山雨欲來！香港將掀監管風暴 清剿老千股及妖股

香港證監會昨 (24) 日透露，正在調查大量個案，當中涉及對上市公司高級管理層的嚴重指控及有關人士的失職行為。市場人士預料，香港勢掀監管風暴，清剿老千股及妖股。

香港《文匯報》報導，香港證監會於去年底成立專責小組集中處理與上市公司有關的詐騙案及失當行為。該會法規執行部執行董事魏建新 (Thomas Atkinson) 昨日透露，正就大量個案進行調查，當中涉及對上市公司高級管理層的嚴重指控及有關人士的失職行為；假如有關指控被證明全部屬實，可能會對投資者造成龐大損失。董事及高級人員對保障股東利益肩負重任，如未能履行這些重要職責，將須接受問責。

該會明確規定，公司董事及高層人員不得接受會對其妥善履行職責造成不合理干預的安排，他們雖可將其職能轉授他人，但亦必須能夠監督、檢視及質疑獲轉授職能的人士所執行的工作。他們尤其不得對具主導地位的控股股東唯命是從，亦不得規避或違背其責任，假如他們無法妥善履行職責，便應請辭，並堅持在公司的公告中交代其請辭的真正原因。

這些調查案件主要涉及的問題包括：勢力強大的董事或高層人員 (通常是公司的控制人) 公然欺詐；其他董事或高層人員為了順從具主導地位的公司控制人的意願，放棄履行本身的職務，或接受妥協，扮演有礙他們恰當地履行責任的角色；非執行董事未有發揮對執行董事的制衡作用，在履行職責時警覺性及勤勉不足，以及沒有徹底查問各項建議在商業上是否穩健和是否符合所有股東的利益等等。

證監會同時披露對 4 家上市公司的調查情況，包括：格林柯爾 (8056-HK)、中金再生 (0773-HK)、漢能薄膜 (0566-HK) 及民眾金融 (0279-HK)，以期其他上市公司的高層人員能從近期個案中汲取教訓。

另外，證監會最近就精熙國際 (開曼) 有限公司、光亞有限公司及美亞控股有限公司未有及時披露內幕消息，成功在市場失當行為審裁處對它們採取行動。

這 3 宗案件均是證監首批根據《證券及期貨條例》第 XIVA 部 3 就違反企業披露責任而採取行動的個案。

審裁處對上述公司的個別董事及高層人員施加了制裁，包括處以罰款 (每人最高為 100 萬港元) 及發出取消資格令。有關決定顯示，證監及該審裁處均以非常嚴肅的態度看待延誤披露內幕消息的情況，並準備向相關董事追究個人責任。

證監會指出，公司董事及高層人員必須確保其公司有採取合理措施，確保公司在得知內幕消息後，便會合理地在切實可行的範圍內盡快披露有關消息。

業界指出，證監會近年已大力加強監管，今年初時，罕有地叫停多檔創業板新股上市，又幾乎每日對失職的券商或投行作出譴責及巨額罰款，對違規行為展現「零容忍」態度。

此外，證監會行政總裁歐達禮上月就曾強烈批評很多問題涉及少數上市公司及中介人，重複直接損害投資者，或為公司財務報告粉飾誤導，市場人士預料，接下來一段時間，香港勢掀監管風暴，大力清剿老千股及妖股。

格林柯爾股價曾大幅波動