康和證券:本公司負責人受金融監督管理委員會處分案

第二條第51款

1.事實發生日:106/05/23

2.公司名稱:康和綜合證券股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:金融監督管理委員會(下稱金管會)認為本公司辦理樂陞科技股份有限公司

可轉換公司債承銷配售案，有配合發行公司辦理詢價圈購配售，並將配售客戶名單

提供予遠東銀行進行可轉換公司債資產交換等情事，負責人對於前揭公司違規情事

應負督導不周之責，命本公司暫停負責人執行業務6個月。

6.因應措施:待收到金管會之裁罰書，將依裁罰書內容辦理。

7.其他應敘明事項:無