國泰證主管看客戶交易跟單達23億 金管會命令解職

▲金管會。（圖／NOWnews 資料照）

國泰證券呂姓主管，由於利用其職務在盤中頻繁進出查詢特定客戶，並利用其所知悉的客戶委託紀錄，以其胞弟帳戶與客戶同步買進或賣出相同有價證券，跟單買賣金額高達 23 億元，因此，金管會依違反證券交易法，命令國泰證券解除該主管職務，而且依法這名呂姓主管 3 年內不得回鍋金融業。

金管會證期局指出，去（2016）年 9 月有人匿名檢舉國泰證券負責後台交割的呂姓主管，在 2014 年 3 月至 2015 年 6 月間利用其職務在盤中頻繁進出查詢特定客戶委託紀錄檔（Log），並利用其所知悉的客戶委託紀錄，以其胞弟帳戶與客戶同步買進或賣出相同有價證券。

證期局表示，以前也曾發現證券從業人員利用職務之便，與客戶同步買進或賣出相同股票的情況，不過，國泰證券這名呂姓主管跟單情況之久、買賣金額之大相當罕見，也違反證券交易法第 56 條及證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 1 款規定，因此，依法命令國泰證券解除這名呂姓主管職務。

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