11家投行遭點名批評或處罰 欺詐發行等成受罰重災區

伴??IPO、債券、并購重組等多項投行業務核查工作的推進，監管層已公開對多家券商投行進行了處罰或立案調查。據行業人士透露，??更多違規項目浮出水面，被處罰的券商也會?之增多。

券商中國官微9日報道，據中國證監會的公開信息，對2016和2017年的“罰單”進行了不完全統計，發現有11家投行遭點名批評或處罰。包括興業證券、信達證券、中德證券、中投證券、愛建證券、西南證券、新時代證券、國信證券、中泰證券、國泰君安證券、東莞證券等。此外，證監會還對一批會計師事務所、律師事務開出了罰單。

哪些投行項目成為受罰重災區?統計來看，主要包括欺詐發行、虛假記載、信息披露存在重大遺漏、盡職調查不充分、出具含有虛假記載文件、財務核查存在重大遺漏等。

從處罰來看，2016年有興業證券、信達證券、中德證券和中投證券收到了證監會的處罰通知，涉及罰沒款共計6848萬元。而2017年新時代證券、西南證券和愛建證券三家就被罰沒6383.92萬元。不到五個月的時間，券商投行被罰沒金額接近去年全年。

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