違反“反洗錢”規則遭罰！5家在港中資券商接罰單

據券商中國報道，始于去年底的一場針對在港中資券商客戶子賬戶的檢查行動，近期將結束。包括粵海證券等5家中資券商的在港子公司將受罰，普遍罰款約300萬港?。這次遭處罰的，除粵海證券外，其他4家主要是大陸中型券商的在港子公司，影響可能并不小。

多家在港中資券商評論此次檢查時認為，“客戶子賬戶的檢查行動屬于反洗錢範疇，存在的問題原本是行業慣例和灰色地帶，現在突然被香港證監會嚴管，這屬于一件不大不小的事情。”

知情人士稱，本次香港證監會展開檢查的背景是，香港證監會領導在去年底變動後，為規範市場、加強監管，開展針對中資券商客戶子賬戶的檢查行動。

香港證監會對粵海證券，現改名為國金證券(香港)的一份處罰顯示，在2011年2月至2013年3月期間，粵海證券在處理客戶賬戶向第三方付款方面的?部監控存在缺失及不足。粵海證券不能顯示在處理第三方付款前已進行适當的查詢。

此外，粵海證券沒有妥善地以書面方式記錄其聲稱在上述期間作出的查詢及有關批準付款的理據。

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