證監會全年處罰183案 罰沒款超42億創新高

和訊網消息12月30日，證監會舉行例行發布會，新聞發言人鄧舸表示，2016年證監會全系統持續對各類違法行為高壓態勢，共對183起案件作出處罰，罰沒款42.83億元，對38人實施市場禁入，市場禁入和罰沒款創歷史新高。

值得注意的是，本年度在欺詐發行和資訊批露違法案件中，證監會對多家公司都做出頂格處罰，其中包括欣泰電氣、大智慧和安碩資訊等。

以欣泰電氣為例，該公司當年報送證監會的IPO申請文件中相關財務數據存在虛假記載，2011年11月，欣泰電氣向證監會提交IPO申請。2012年7月3日通過創業板發審會審核。2014年1月3日，欣泰電氣取得證監會上市核准批文。

因此，欣泰電氣成為A股首家因欺詐發行而退市的公司，同時，證監會決定對欣泰電氣處以832萬元罰款，其中有非法所募資金3%即772萬元的罰款；對溫德乙處以892萬元的罰款，其中作為直接負責的主管人員罰款60萬元，作為實際控制人按欣泰電氣非法所募資金的3%罰款772萬元，同時對溫德乙、劉明勝二人採取市場終身禁入。同時除了這兩人外，還對公司參與的14名董監高人員進行不同程度的處罰。

除了信披違法等案件外，還顯著加強了對中介機構未勤勉盡責等追責力度，推進私募基金和新三板的執法，對違法違規行為形成震懾。

新的一年證監會將忠實履職，對於市場違法違規行為重拳治亂，切實維護公開、公平、公正的資本市場秩序。