鄭商所舉辦風險管理交流工作會議——加強監管溝通協作 共促期市規范運行

和訊期貨消息為進一步提高市場風險管理水平，加強會員單位風險控制負責人的業務交流，促進期貨市場穩步健康發展。日前，鄭州商品交易所（以下簡稱「鄭商所」）在鄭州舉辦「2016年鄭州商品交易所風險管理交流工作會議」，140余家會員單位的首席風險官參加了會議。會上，鄭商所就當前市場一線監管及風險管理工作情況、相關監管工作機制等進行了通報和介紹，部分會員單位就期貨公司資產管理業務的風險管理、場外期權業務的主要風險及防范等內容進行了經驗交流。

「當前，國內外宏觀經濟形勢錯綜復雜，一些商品價格波動幅度加大，市場交易活躍度提升。市場風險防控面臨的形勢更為復雜，難度更大，促進期貨市場規范運行的意義也更為重要。」鄭商所相關負責人在會上表示，在「依法監管、從嚴監管和全面監管」的理念下，召開本次會議的目的就是要促進交易所與會員之間、會員與會員之間的交流，形成共識，維護良好市場秩序，進一步提高市場運行質量，為實體經濟參與市場利用期貨工具創造更好條件。

這位負責人表示，在經濟發展新常態下，對於期貨市場來說更好服務實體經濟，服務供給側改革，服務國家大的發展戰略，很重要一點就是要產生一個「好的價格」，這個價格要能夠反映現貨市場的供給關系，是對產業運行真實情況的體現，只有這樣的價格才能對實體經濟具有指導和借鑒意義。「要做到這一點，最重要的是這個市場不能有操縱，價格不能受到人為的影響，這就需要我們加強市場監控，規范市場交易行為，着力維護市場的『公平、公開、公正』，同時要加強投資者保護，打擊各種違法違規交易和欺詐行為，為實體經濟利用期貨工具創造更好條件和環境。」

這位負責人認為，只有市場規范穩健運行，才能促進行業發展，更好服務實體經濟。這也需要交易所和會員單位齊心協力。會員單位應從兩方面看待市場規范運行和風險控制，一方面是行業發展角度，期貨公司要長久發展做成「百年老店」，最重要的就是合規運行，樹立良好市場聲譽，如果一個公司違規，發生了風險事件，就會失去投資者信任，而信譽正是金融企業發展的生命線；另一方面是專業角度，會員單位處於直接面對客戶的最前端，在客戶管理、風險控制方面最有利、最有效，期貨公司應該在為客戶提供服務的同時，積極做好投資者教育，堅守合規和風控底線，幫助客戶養成理性交易的習慣。會員單位必須切實履行職責，把好風險控制和合規運行的第一道關口。

據了解，今年以來，在國內外多重因素的影響下，期貨市場運行呈現客戶群體多樣化、交易行為趨於復雜、跨市場聯動性增強、期貨市場受關注度高等新特點，市場發展和一線監管任務更加繁重。數據顯示，今年1—8月份，鄭商所共處理違規案件34起，給予56個自然人客戶、3個法人客戶紀律處分，向證監會稽查局上報涉嫌違法案件2起。

這位鄭商所相關負責人表示，下一步，鄭商所將從三方面着手繼續做好市場一線監管工作。一是從嚴監管，嚴格落實監管規則和指引要求，完善以價格累積變動幅度、成交持倉比、期現價格偏離度和市場輿情監測為預警指標的持續監測監控體系。二是依法依規，嚴格依據現有監管法規、監管政策、監管指引等各項監管規則制度規范做好市場監管工作。在內部工作機制方面，持續優化查審分離工作機制，保障自律處分結果公平；在異常線索排查和實控關系認定方面，完善內部工作流程，扎實做好線索分析排查、案件調查工作；在自律處分方面，探索建立期貨違規案件證據規則及重大違規案件的審前聽證機制，提高違規案件辦案質量。三是加強與會員單位的溝通協作，持續深入開展投資者教育，共同做好市場監管工作。