華爾街日報：美國證交會開始審查對沖基金放空交易行為

根據《華爾街日報》報導指出，美國政府監管機構現正展開調查，審核市場上新股發行前的放空交易，重點審查對象包括對沖基金Appaloosa Management LP和Carlson Capital LP等等。

Appaloosa總部位於紐澤西州，旗下管理資產達130億美元，由David Tepper掌旗管理。

據知情人士消息顯示，美國證券交易委員會(SEC)對Appaloosa作出審核，詳查2008年富國銀行 (Wells Fargo & Co.)(WFC-US)收購美聯銀行 (Wachovia Corp)期間，公司作出的相關交易。

內情人士指出，SEC也向對沖基金Carlson提出調查，Carlson位於達拉斯，掌管資金達49億美元。SEC現正調查其2007年底至去(2009)年中旬，在次級交易市場的4次出售證券行動。

Carlson的發言人透過電子郵件宣稱：「公司一向主動且全力配合SEC，對『105法規』(Rule 105)進行相關調查，我們將繼續配合政府行事。」

消息人士表示，Appaloosa正配合監管當局進行調查，該公司的負責律師婉拒表示意見，SEC發言人同樣不願對此作出回應。

所謂「105法規」是證券交易法M(Regulation M)的部分內容條例，旨在防止交易商操作證券價格。根據該法條規定，通常投資人不可在企業發行新股5天之前，對該股作出放空交易，以圖下拉股價再行低點買入，而從中獲利。