美國SEC將計劃加強對沖基金監管

美國SEC將在19日晚間對要求管理資產超1.5億美元的對沖基金與私募股權基金的顧問進行注冊等多項建議進行投票，旨在打擊基金業中的欺詐行為。

綜合媒體11月19日報道，對沖基金與私募股權基金將列入美國證券交易委員會（SEC）考慮監管的范圍之內。

SEC將在19日晚間舉行會議，對要求管理資產超過1.5億美元的對沖基金與私募股權基金的顧問進行注冊的建議進行投票。

加強監管預計將幫助SEC在規模已達1.6萬億美元的對沖基金行業中發現欺詐行為，盡管對沖基金管理人認為，新監管要求將不會帶來很大負擔。

紐約為對沖基金提供法律解決方案的律師事務所Sadis & Goldberg LLP合伙人Ron Geffner認為，SEC的新監管要求將不很難達到。如果相關顧問執行了監管部門規定，所受關注也將較少。

SEC幾年前曾試圖對私人資本池進行監管，但受一項法規的限制而放棄。由于多德-弗蘭克(Dodd-Frank)金融改革法案的制定，美國SEC現在已有權實施之前的監管計劃。

同時SEC還將決定對數千小型投資顧問的監管權轉交州政府。

根據多德-弗蘭克(Dodd-Frank)金融改革法案要求，SEC所監管投資顧問的資產規模應在1億美元以上，而之前的投資顧問資產監管標準為2,500萬美元。

SEC將在19日決定是否實施上述方案。

SEC與美國商品期貨交易委員會（Commodity Futures Trading Commission，CFTC）正對大約600萬億美元的場外衍生品市場的監管起草多項規則。

上述兩家機構預計將在19日開始確定出交易數據交換庫的確定參數，以及必須向數據交換庫報告的信息種類與交易速度的標準。

(李軍偉 編譯)

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