華天酒店存在六方面問題 遭證監會責令改正

網易財經11月16日訊華天酒店周二晚間發布公告稱，公司接到湖南監管局責令改正決定書，要求公司就三會運作等方面的六大問題進行改正。

公告顯示，自8月4日起，證監會湖南監管局對華天酒店進行了現場檢查。并于近日作出了責令改正決定書，要求華天酒店就存在的相關問題進行改正。責令改正決定書指出公司存在的問題包括三會運作方面的問題、募集資金使用和管理方面的問題、內控方面的問題、獨立性問題、子公司治理方面的問題、財務方面的問題。詳細情況如下：

一、三會運作方面的問題

1、公司應進一步規范股東大會程序、會議記錄和信息披露，督促董事、監事履職盡責；2、獨立董事述職報告陳述不規范；3、公司應進一步規范董事會會議記錄；4、公司應進一步規范監事會會議記錄。

二、募集資金使用和管理方面的問題

1、2008年募集資金項目未達盈利預期；2、募集資金臺賬記錄過于簡單，未具體反映募集資金的支出和募集資金項目投入明細情況；3、公司未披露保薦機構財富證券關于公司2008年募集資金年度使用情況的核查報告；4、審計委員會、監事會、公司內審部門對募集資金使用情況審核時，未形成相關工作底稿。

三、內控方面的問題

1、公司尚未建立固定資產定期盤點制度；2、酒店銷售收款設置了授信額度和風險控制制度，但未得到完全執行，存在個別員工超額度擔保的情形；3、停業子公司未及時清理；4、高管人員聘用管理存在瑕疵；5、合同管理不規范，重大合同未簽署日期；6、對外收購資產評估程序不規范。

四、獨立性問題

1、公司與控股股東華天集團存在同業競爭問題；2、關聯交易事項未履行必要的審議程序并披露；3、存在關聯交易先發生后審議的情況；4、未充分披露關聯方及關聯交易。

五、子公司治理方面的問題

1、公司章程需要修訂；2、內控制度有待完善；3、三會運作方面有待規范。

六、財務方面的問題

1、未嚴格執行會計政策中現金及現金等價物判斷標準；2、公司應當加強對聯營公司往來款的回收。

華天酒店表示，公司將在30日內針對這些問題作出詳細說明，提出切實可行的整改措施，并向湖南證監局提交整改報告，整改報告經湖南證監局審閱無異議后，公司將及時予以披露。