高盛與SEC達成和解並未解除警報仍可能面臨其他調查

高盛與SEC就Abacus產品相關民事欺詐指控達成5.5億美元和解協議令投資者壓力得到些許釋放，但該公司未來仍可能面臨其他調查。

綜合外電7月16日報道，高盛(Goldman Sachs Group Inc.)與美國證交委員會(Securities and Exchange Commission，下稱SEC)達成和解協議將為公司法律和公共關系危機劃上句號，這場危機令處事鎮定的高盛亦感慌亂不已。

高盛用于了結SEC民事欺詐指控的罰款高達5.5億美元，為華爾街歷史之最。高盛名譽相關損失更大，僅就市值而言，自4月16日受控以來公司市值蒸發近250億美元。

SEC指控涉及高盛對1款名為Abacus復雜按揭貸款相關產品所做營銷活動。由于被控存在誤導客戶行為，SEC這一指控對高盛而言尤為嚴重。這家投行最終以既不承認也不否認的方式了結這起民事欺詐指控。

投資者壓力因和解達成而得到些許釋放。15日正常交易時段內，高盛股價在達成和解預期支撐下收盤上漲4%，盤后其股價再漲5.6%至153.30美元。按15日收盤價計算，高盛股價年初至今已跌14%。

一位不愿透露姓名的華爾街高管表示，高盛“能夠應付5.5億美元，這一金額對他們而言不大”。這筆罰款“將解決Abacus問題，但無法解決其他所有問題”。因此高盛未來還將面臨與其他相關方相同的調查風險。所以投資者將和解視為利好消息“而非警報解除信號”。

現在尚不清楚此次和解是否可以同時解決司法部(Justice Department)針對高盛部分雇員行為展開的刑事調查。

高盛在聲明中表示，5.5億美元和解協議“對公司、股東和客戶而言是正確的結果。”

此前，高盛內部已對這家擁有132年歷史公司的未來前景、以及公司如何重建其與監管部門和客戶關系提出嚴重懷疑。高盛管理層預計不會經歷震動，但公司如何重塑受損名譽才是真正問題所在。

高盛表示，SEC已對諸多其他高盛按揭貸款相關CDO交易做了調查，“從已查材料來看，高盛預計公司及員工不會受到與這些交易相關的指控。正如以往一樣，我們認識到SEC有權在獲得新信息情況下重啟案件。”

SEC在民事欺詐指控中唯一提到的高盛人士、交易員圖爾(Fabrice Tourre)不在和解協議范圍內。圖爾代理律師切皮加(Pamela Chepiga)未予置評。

高盛可能會在20日發布業績報告時提供和解更多細節。

高盛此次巨額和解協議僅是華爾街一例。06年，貝爾斯登(Bear Stearns Cos.)同意支付2.5億美元以了結SEC和紐約證交所(New York Stock Exchange)有關該公司資助共同基金不當交易的指控。03年，包括花旗(Citigroup Inc.)在內的10大華爾街公司合計支付14億美元以了結有關這些公司為爭取投行業務而發布過度樂觀股票研究報告的指控，其中花旗支付4億美元，高盛支付1.1億美元。

(刁力 編譯)

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