今日視點:三管齊下,加強對證券業"裸官"監管

最近，中信證券投行部前執行總經理謝風華夫婦“失蹤”事件引發廣泛的關注，也引發了證券業如何加強對“裸官”監管的話題。筆者認為，應從政府部門加大監管、全社會廣泛監督、公司加強內控三方面著手，強化對證券業“裸官”監管。

“裸官”一詞通常被專家和媒體定義為“配偶子女均移居國（境）外、獨自一人留守國內的中國官員。” 而“裸官”一般指有這個特點的企業高管。證券行業的“裸官”有其自身特點，他們中大部分并不是政府官員，但作為券商、基金以及上市公司的高管，常常掌握著重要的資源和巨額的資金，一旦出現腐敗現象，其造成的經濟損失和社會影響絕不亞于一些腐敗的官員。而且這些“裸官”往往是不但“配偶子女均移居國（境）外”，其本人也可能持有國外綠卡甚至是外國護照，給監管工作帶來了困難。

近期，中央加大了對“裸官”的監管力度，頒布施行了《關于對配偶子女均已移居國（境）外的國家工作人員加強管理的暫行規定》，《暫行規定》對適用范圍、報告內容、公事回避、辦理因私出國護照等問題做出了詳細闡釋。而加強對證券業“裸官”的監管也已經刻不容緩。

首先，政府監管部門要加大監管力度。證券行業企業高管的職位，大部分沒有國籍限制，這也有利于廣泛吸引各方人才。但如果某位高管在任職過程中發生了國籍的變化，或者取得了境外綠卡，這無疑是值得關注的事情，監管層要高度重視。而且有的高管在改變國籍后并沒有按規定上報監管層，甚至拿中外兩本護照，偷偷擁有雙重國籍——我國是不承認雙重國籍的。而且在任職前特別是任職過程中，其子女移居國（境）外的現象也非常普遍。因此，必須盡快參照有關辦法，制定證券業版本的“裸官”監管辦法，在其任職前要上報個人和家庭成員情況，更重要的是在其任職過程中這方面的變化要及時上報，對于“裸官”的相關行為進行一定的規范，對于隱瞞的要采取嚴厲的懲處措施。對“裸官”的監管要多方合作進行，以上述謝風華案為例，如果謝風華真的早就持有新西蘭護照，那么通過相關部門的配合，是完全可以查清楚的，那么就在對其進行調查時，可以限制其離境。

其次，要通過“公開”的原則，通過全社會對“裸官”問題進行監督。筆者認為，“公開原則”是治理很多行業腐敗的重要法寶。對于證券行業的高級管理人員（特別是一些重要部門的高管），可以制定相應的政策，任職前進行公示，任職后定期進行必要的信息披露。企業或者監管部門設專門部門對此進行管理，這樣借全社會之力，可以使“裸官”監管上一個臺階。

第三，要加強企業的內控機制。其實“裸官”并不等于腐敗。“裸官”外逃，只是腐化之后的結果，是在為腐化行為尋找出路。監管本身并不能防止腐化官員的逐利本能。因此，防止“裸官”腐化，和防止非“裸官”腐化一樣，關鍵在于企業要建立有效的內控制度，從源頭上制止腐敗。那些出問題的“裸官”，基本上是掌握了絕對的權利：或資金使用調配權、或項目決策權，而缺少必要的監督。因此，企業也要避免權利的過分集中，把監督細化到每一環節、每項具體措施，真正顯示出監督的威力。高管如果在有效監督下行使權力，即使是“裸官”，也沒有什么可擔心的了。