易基醫療(null)更新的招募說明書（2012年3月）

易基醫療(null)更新的招募說明書（2012年3月）

易方達醫療保健行業股票型證券投資基金
更新的招募說明書
基金管理人：易方達基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二〇一二年三月
易方達醫療保健行業股票型證券投資基金更新的招募說明書 201203
重要提示
本基金根據 2010 年 12 月 8 日中國證券監督管理委員會《關于核準易方達醫療保健行
業股票型證券投資基金募集的批復》（證監許可【2010】1755 號）和 2010 年 12 月 20 日《關
于易方達醫療保健行業股票型證券投資基金募集時間安排的確認函》（基金部函[2010]778
號）的核準，進行募集。本基金的基金合同于 2011 年 1 月 28 日正式生效。
基金管理人保證《招募說明書》的內容真實、準確、完整。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本《招募說明書》經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明
其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資有風險，
投資者在投資本基金前，請認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特征
和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購（或申購）基金的意
愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現的
各類風險。投資本基金可能遇到的風險包括：政府政策變化等因素帶來的行業風險以及醫
療保健行業股票整體表現可能較差的風險，基金投資回報可能低于業績比較基準的風險，
證券市場整體環境引發的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，大量贖回或暴跌導
致的流動性風險，基金投資過程中產生的操作風險，因交收違約和投資債券引發的信用風
險等等。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，
基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
易方達醫療保健行業股票型證券投資基金更新的招募說明書 201203
本招募說明書已經本基金托管人復核。除非另有說明，本招募說明書所載內容截止日
為 2012 年 1 月 28 日，有關財務數據截止日為 2011 年 12 月 31 日，凈值表現截止日為 2011
年 12 月 31 日。（本報告中財務數據未經審計）
目 錄
一、緒 言 ......................................................... 1
二、釋 義 ......................................................... 2
三、基金管理人 ..................................................... 6
（一）基金管理人基本情況 ..................................................................................... 6
（二）主要人員情況 ................................................................................................. 6
（三）基金管理人的職責 ......................................................................................... 9
（四）基金管理人的承諾 ....................................................................................... 10
（五）基金管理人的內部控制制度......................................................................... 11
四、基金托管人 .................................................... 15
（一）基本情況 ....................................................................................................... 15
（二）基金托管部門及主要人員情況.................................................................... 16
（三）證券投資基金托管情況................................................................................ 16
（四）托管業務的內部控制制度............................................................................ 18
（五）托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序 .................................... 18
五、相關服務機構 .................................................. 20
（一）基金份額發售機構 ....................................................................................... 20
（二）基金注冊登記機構 ....................................................................................... 45
（三）律師事務所和經辦律師................................................................................ 45
（四）會計師事務所和經辦注冊會計師................................................................ 46
六、基金的募集 .................................................... 47
七、基金合同的生效 ................................................ 48
八、基金份額的申購、贖回 .......................................... 49
（一）基金投資者范圍 ........................................................................................... 49
（二）申購、贖回的場所 ....................................................................................... 49
（三）申購、贖回的時間 ....................................................................................... 49
（四）申購、贖回的原則 ....................................................................................... 49
（五）申購、贖回的程序 ....................................................................................... 50
I
易方達醫療保健行業股票型證券投資基金更新的招募說明書 201203
（六）申購、贖回的數額限制................................................................................ 51
（七）申購、贖回的費率 ....................................................................................... 51
（八）申購份額、贖回金額的計算方式................................................................ 52
（九）申購、贖回的注冊登記................................................................................ 53
（十）巨額贖回的認定及處理方式........................................................................ 54
（十一）拒絕或暫停申購、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理 ........ 55
九、基金轉換 ...................................................... 57
（一）基金轉換開始日及時間................................................................................ 57
（二）基金轉換的原則 ........................................................................................... 57
（三）基金轉換的程序 ........................................................................................... 58
（四）基金轉換的數額限制 ................................................................................... 58
（五）基金轉換費率 ............................................................................................... 59
（六）基金轉換份額的計算方式............................................................................ 59
（七）基金轉換的注冊登記 ................................................................................... 61
（八）基金轉換與巨額贖回 ................................................................................... 61
（九）拒絕或暫停基金轉換的情形及處理方式.................................................... 61
十、基金的非交易過戶、轉托管及凍結與解凍 .......................... 63
十一、基金的投資 .................................................. 64
（一）投資目標 ....................................................................................................... 64
（二）投資范圍 ....................................................................................................... 64
（三）投資理念 ....................................................................................................... 64
（四）投資策略 ....................................................................................................... 64
（五）業績比較基準 ............................................................................................... 68
（六）風險收益特征 ............................................................................................... 69
（七）投資決策依據 ............................................................................................... 69
（八）投資決策流程 ............................................................................................... 69
（九）投資禁止行為與限制 ................................................................................... 70
（十）投資組合比例調整 ....................................................................................... 71
（十一）基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法 ........................ 71
（十二） 基金的融資、融券 .................................................................................. 72
II
易方達醫療保健行業股票型證券投資基金更新的招募說明書 201203
（十三）基金投資組合報告（未經審計）............................................................ 72
十二、基金的業績 .................................................. 77
十三、基金的財產 .................................................. 78
（一）基金資產總值 ............................................................................................... 78
（二）基金資產凈值 ............................................................................................... 78
（三）基金財產的賬戶 ........................................................................................... 78
（四）基金財產的保管及處分................................................................................ 78
十四、基金資產估值 ................................................ 79
（一）估值目的 ....................................................................................................... 79
（二）估值日 ........................................................................................................... 79
（三）估值對象 ....................................................................................................... 79
（四）估值方法 ....................................................................................................... 79
（五）估值程序 ....................................................................................................... 81
（六）暫停估值的情形 ........................................................................................... 81
（七）基金份額凈值的確認 ................................................................................... 81
（八）估值錯誤的處理 ........................................................................................... 81
（九）特殊情形的處理 ........................................................................................... 82
十五、基金的收益與分配 ............................................ 83
（一）基金利潤的構成 ........................................................................................... 83
（二）基金可供分配利潤 ....................................................................................... 83
（三）收益分配原則 ............................................................................................... 83
（四）收益分配方案 ............................................................................................... 83
（五）收益分配方案的確定、公告與實施............................................................ 83
（六）收益分配中發生的費用................................................................................ 84
十六、基金的費用與稅收 ............................................ 85
（一）與基金運作相關的費用................................................................................ 85
（二）與基金銷售有關的費用................................................................................ 86
（三）基金稅收 ....................................................................................................... 88
十七、基金的會計與審計 ............................................ 89
（一）基金會計政策 ............................................................................................... 89
III
易方達醫療保健行業股票型證券投資基金更新的招募說明書 201203
（二）基金的審計 ................................................................................................... 89
十八、基金的信息披露 .............................................. 90
（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協議 ............................................ 90
（二）基金份額發售公告 ....................................................................................... 90
（三）基金合同生效公告 ....................................................................................... 90
（四）基金資產凈值、基金份額凈值公告............................................................ 90
（五）定期報告 ....................................................................................................... 91
（六）臨時報告與公告 ........................................................................................... 91
（七）公開澄清 ....................................................................................................... 93
（八）信息披露文件的存放與查閱........................................................................ 93
十九、風險揭示 .................................................... 94
（一）市場風險 ....................................................................................................... 94
（二）本基金特有的風險 ....................................................................................... 94
（三）流動性風險 ................................................................................................... 95
（四）管理風險 ....................................................................................................... 95
（五）其他風險 ....................................................................................................... 95
二十、基金合同的變更、終止與基金財產的清算 ........................ 96
（一）基金合同的變更 ........................................................................................... 96
（二）基金合同的終止 ........................................................................................... 96
（三）基金財產的清算 ........................................................................................... 96
二十一、基金合同內容摘要 .......................................... 99
（一）基金管理人的權利與義務............................................................................ 99
（二）基金托管人的權利與義務...........................................................................101
（三）基金份額持有人的權利與義務...................................................................102
（四）基金份額持有人大會 ..................................................................................103
（五）基金合同的變更 ..........................................................................................109
（六）基金合同的終止 .......................................................................................... 110
（七）基金財產的清算 .......................................................................................... 110
（八）爭議的處理和適用的法律........................................................................... 111
（九）基金合同的存放及查閱方式....................................................................... 112
IV
易方達醫療保健行業股票型證券投資基金更新的招募說明書 201203
二十二、基金托管協議的內容摘要 ................................... 113
（一）托管協議當事人 .......................................................................................... 113
（二）基金托管人對基金管理人的業務監督和核查 ........................................... 114
（三）基金管理人對基金托管人的業務核查....................................................... 115
（四）基金財產保管 .............................................................................................. 116
（五）基金資產凈值計算與復核........................................................................... 118
（六）基金份額持有人名冊的保管....................................................................... 119
（七）爭議解決方式 ..............................................................................................120
（八）托管協議的變更與終止...............................................................................120
二十三、對基金份額持有人的服務 ................................... 121
（一）基金份額持有人投資交易確認服務...........................................................121
（二）基金份額持有人交易記錄查詢服務...........................................................121
（三）基金份額持有人對帳單服務.......................................................................121
（四）基金間轉換 ..................................................................................................121
（五）定期定額投資計劃 ......................................................................................122
（六）資訊服務 ......................................................................................................122
二十四、其他應披露事項 ........................................... 123
二十五、招募說明書存放及查閱方式 ................................. 125
二十六、備查文件 ................................................. 126
V
易方達醫療保健行業股票型證券投資基金更新的招募說明書 201203
一、緒 言
本《招募說明書》依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證
券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下
簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《證
券投資基金信息披露內容與格式準則第 5 號招募說明書的內容與格式>》等有關法律法規
以及《易方達醫療保健行業股票型證券投資基金基金合同》編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募
集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或
對本招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基
金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基
金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承
認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資者
欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
1
易方達醫療保健行業股票型證券投資基金更新的招募說明書 201203
二、釋 義
本《招募說明書》中除非文意另有所指，下列詞語有如下含義：
基金或本基金： 指易方達醫療保健行業股票型證券投資基金；
基金合同： 指《易方達醫療保健行業股票型證券投資基金基金合同》及
對基金合同的任何有效修訂和補充；
招募說明書： 指《易方達醫療保健行業股票型證券投資基金招募說明書》
及其定期更新；
發售公告： 指《易方達醫療保健行業股票型證券投資基金基金份額發售
公告》
托管協議： 指《易方達醫療保健行業股票型證券投資基金托管協議》及
其任何有效修訂和補充；
中國證監會： 指中國證券監督管理委員會；
中國銀監會： 指中國銀行業監督管理委員會；
《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日經第十屆全國人民代表大會常務委員會
第五次會議通過的自 2004 年 6 月 1 日起實施的《中華人民共
和國證券投資基金法》及不時做出的修訂；
《銷售辦法》： 指 2004 年 6 月 25 日由中國證監會公布并于 2004 年 7 月 1 日
起實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及不時做出的修訂；
《運作辦法》： 指 2004 年 6 月 29 日由中國證監會公布并于 2004 年 7 月 1 日
起實施的《證券投資基金運作管理辦法》及不時做出的修訂；
《信息披露辦法》： 指中國證監會 2004 年 6 月 8 日頒布并于 2004 年 7 月 1 日實
施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及不時作出的修訂；
元： 指人民幣元；
基金管理人： 指易方達基金管理有限公司；
基金托管人： 指中國銀行股份有限公司；
注冊登記業務： 指本基金登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括投資
者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、
發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；
注冊登記機構： 指辦理本基金注冊登記業務的機構。本基金的注冊登記機構
為易方達基金管理有限公司或接受易方達基金管理有限公司
委托代為辦理本基金注冊登記業務的機構；
2
易方達醫療保健行業股票型證券投資基金更新的招募說明書 201203
投資者、基金投資者： 指符合法律法規規定的個人投資者、機構投資者、合格境外
機構投資者和法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金
的其他投資者；
個人投資者： 指依據中華人民共和國有關法律法規可以投資于證券投資基
金的自然人；
機構投資者： 指在中國境內合法注冊登記或經有權政府部門批準設立和有
效存續并依法可以投資于證券投資基金的企業法人、事業法
人、社會團體或其他組織；
合格境外機構投資者： 指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相
關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資
基金的中國境外的機構投資者；
基金份額持有人大會： 指按照基金合同第九部分之規定召集、召開并由基金份額持
有人或其合法的代理人進行表決的會議；
基金募集期： 指基金合同和招募說明書中載明，并經中國證監會核準的基
金份額募集期限，自基金份額發售之日起最長不超過 3 個月；
基金合同生效日： 指募集結束，基金募集的基金份額總額、募集金額和基金份
額持有人人數符合相關法律法規和基金合同規定的，基金管
理人依據《基金法》向中國證監會辦理備案手續后，中國證
監會的書面確認之日；
存續期： 指基金合同生效至終止之間的不定期期限；
日/天： 指公歷日
工作日、交易日： 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
認購： 指在基金募集期內，投資者按照基金合同的規定申請購買本
基金基金份額的行為；
申購： 指在基金合同生效后的存續期間，投資者申請購買本基金基
金份額的行為；
贖回： 指在基金合同生效后的存續期間，基金份額持有人按基金合
同規定的條件要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；
基金轉換： 指基金份額持有人按基金管理人規定的條件，申請將其持有
的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉換為基金管理人
管理的其他基金的基金份額的行為；
轉托管： 指基金份額持有人將其基金賬戶內的某一基金的基金份額從
一個銷售機構托管到另一銷售機構的行為；
3
易方達醫療保健行業股票型證券投資基金更新的招募說明書 201203
指令： 指基金管理人在運用基金財產進行投資時，向基金托管人發
出的資金劃撥及實物券調撥等指令；
代銷機構： 指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，取得基
金代銷業務資格并接受基金管理人委托，代為辦理基金認購、
申購、贖回和其他基金業務的機構；
銷售機構： 指基金管理人及本基金代銷機構；
基金銷售網點： 指基金管理人的直銷中心及基金代銷機構的代銷網點；
指定媒體： 指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯網網站
或其它媒體；
基金賬戶： 指注冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊
登記機構辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬
戶；
交易賬戶： 指銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構辦理
認購、申購、贖回、轉換及轉托管等業務而引起的基金份額
的變動及結余情況的賬戶；
開放日： 指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日；
T 日： 指銷售機構在招募說明書規定時間受理投資者申購、贖回或
其他業務申請的工作日；
T+n 日： 指 T 日后（不包括 T 日）第 n 個工作日，n 指自然數；
基金利潤： 指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入
扣除相關費用后的余額；
基金資產總值： 指基金所持有的各類有價證券、銀行存款本息、基金的應收
款項和其他投資所形成的價值總和；
基金資產凈值： 指基金資產總值減去基金負債后的價值；
基金份額凈值 指以計算日基金資產凈值除以計算日基金份額余額所得的單
位基金份額的價值；
基金資產估值： 指計算、評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值
和基金份額凈值的過程；
法律法規： 指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、
地方法規、地方規章、部門規章及其他規范性文件以及對于
該等法律法規的不時修改和補充；
不可抗力： 指任何無法預見、無法克服、無法避免的事件和因素，包括
但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、疫情、騷亂、
4
易方達醫療保健行業股票型證券投資基金更新的招募說明書 201203
火災、政府征用、沒收、法律法規變化、突發停電、電腦系
統或數據傳輸系統非正常停止以及其他突發事件、證券交易
場所非正常暫停或停止交易等。
5
易方達醫療保健行業股票型證券投資基金更新的招募說明書 201203
三、基金管理人
（一）基金管理人基本情況
1.基金管理人：易方達基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市香洲區情侶路 428 號九洲港大廈 4001 室
辦公地址：廣州市體育西路 189 號城建大廈 25-28 樓
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會，證監基金字[2001]4 號
法定代表人：葉俊英
設立日期：2001 年 4 月 17 日
組織形式：有限責任公司
注冊資本：12,000 萬元人民幣
存續期限：持續經營
聯系人：陳曉梅
聯系電話：400 881 8088
2.股權結構：
股東名稱 出資比例
廣東粵財信托有限公司 1/4
廣發證券股份有限公司 1/4
盈峰投資控股集團有限公司 1/4
廣東省廣晟資產經營有限公司 1/6
廣州市廣永國有資產經營有限公司 1/12
總 計 100%
（二）主要人員情況
1.董事、監事及高級管理人員
葉俊英先生，1963 年生，經濟學博士，董事長。曾任中國南海石油聯合服務總公司條
6
易方達醫療保健行業股票型證券投資基金更新的招募說明書 201203
法部科員、副科長、科長，廣發證券有限責任公司投資銀行部總經理、公司董事、副總裁，
易方達基金管理有限公司董事兼總裁、副董事長兼總裁。現任易方達基金管理有限公司董
事長。
李建勇先生，1957 年生，經濟學博士，董事。曾任廣發證券股份有限公司成都營業部
總經理、投資銀行部總經理、公司總裁助理、公司副總裁、總裁。現任廣發證券股份有限
公司副董事長。
鄧斌先生，1970 年生，經濟學碩士，董事。曾任廣東粵財信托投資公司計劃資金部副
經理、廣東粵財信托投資有限公司信托管理一部總經理、廣東粵財信托有限公司副總經理、
廣東粵財投資控股有限公司總經理助理。現任廣東粵財投資控股有限公司副總經理，兼任
廣東粵財信托有限公司總經理。
劉曉艷女士，1969 年生，經濟學博士，董事、總裁。曾任廣發證券有限責任公司投資
理財部副經理、基金經理，基金投資理財部副總經理、基金資產管理部總經理，易方達基
金管理有限公司督察員兼監察部總經理、總裁助理兼市場部總經理、公司副總裁、常務副
總裁。現任易方達基金管理有限公司董事、總裁，兼任易方達資產管理（香港）有限公司
董事長。
謝亮先生，1963 年生，EMBA，董事。曾任 53011、53061 部隊財務部門助理員，廣州
軍區生產管理部財務部門助理員、處長。現任廣東省廣晟資產經營有限公司總經理助理、
計劃財務部部長。
楊力先生，1975 年生，EMBA，董事。曾任美的集團空調事業部技術主管、企劃經理，
佛山順德百年科技有限公司行政總監，美的空調深圳營銷中心區域經理，佛山順德創佳電
器有限公司董事、副總經理，長虹空調廣州營銷中心營銷總監，廣東盈峰投資控股集團有
限公司戰略總監、董事、副總裁。現任盈峰投資控股集團有限公司董事、首席戰略官。
謝石松先生，1963 年生，法學博士，獨立董事。現任中山大學法學院教授、國際法研
究所所長。兼任中國國際私法學會副會長，武漢大學法學院、西北政法大學兼職教授，中
國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員及專家咨詢委員會成員，上海、廣州、深圳、廈門、珠
海、佛山、肇慶、惠州等仲裁委員會仲裁員。
王化成先生，1963 年生，經濟學博士，獨立董事。曾任中國人民大學商學院助教、講
師、副教授。現任中國人民大學商學院教授、博士生導師。
何小鋒先生，1955 年生，經濟學碩士，獨立董事。曾任廣東省韶關市教育局干部、中
共廣東省韶關市委宣傳部干部、北京大學經濟學院講師、副教授。現任北京大學經濟學院
7
易方達醫療保健行業股票型證券投資基金更新的招募說明書 201203
金融系主任、教授、博士生導師。
陳國祥先生，1963 年生，經濟學碩士，監事會主席。曾任交通銀行廣州分行江南西營
業部經理，廣東粵財信托投資公司證券部副總經理、基金部總經理，易方達基金管理有限
公司總裁助理兼市場拓展部總經理、市場總監。現任易方達基金管理有限公司監事會主席。
李舫金先生，1962 年生，經濟學碩士，監事。曾任華南師范大學外語系黨總支書記、
中國證監會廣州證管辦處長。現任廣州國際控股集團有限公司副總經理、廣州市廣永國有
資產經營有限公司黨支部書記、董事長兼總裁，萬聯證券有限責任公司董事長(兼)、廣州銀
行副董事長(兼)。
廖智先生，1971 年生，經濟學碩士，監事。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管、
易方達基金管理有限公司綜合管理部副總經理、易方達基金管理有限公司人力資源部副總
經理。現任易方達基金管理有限公司市場部總經理。
張優造先生，1964 年生，MBA，副總裁。曾任南方證券交易中心業務發展部經理，廣
東證券公司發行上市部經理、深圳證券業務部總經理、基金部總經理，易方達基金管理有
限公司董事兼副總裁。現任易方達基金管理有限公司副總裁，兼任易方達資產管理（香港）
有限公司董事。
張南女士，1970年生，經濟學博士，督察長。曾任廣東省經濟貿易委員會主任科員、
副處長，2001年10月加入易方達基金管理有限公司，曾任市場拓展部副總經理、督察長兼
監察部總經理。現任易方達基金管理有限公司督察長。
2.基金經理
李文健先生，1972年生，理學碩士。曾任匯凱集團綜合管理部業務主管、國泰君安證
券股份有限公司研究所研究員、華林證券有限公司研究所研究員、鵬華基金管理有限公司
研究部研究員。現任易方達基金管理有限公司易方達醫療保健行業股票型證券投資基金基
金經理（自2011年1月28日起），兼任行業研究員。
3.投資決策委員會成員
本公司投資決策委員會成員包括：劉曉艷女士、肖堅先生、陳志民先生、馬駿先生、
劉震先生。
劉曉艷女士，同上。
肖堅先生，1969年生，經濟學碩士。曾任廣東粵財信托投資公司職員，香港安財投資
有限公司財務部經理，粵信(香港)投資有限公司業務部副經理，廣東粵財信托投資公司基
金部經理，易方達基金管理有限公司投資管理部常務副總經理、研究部總經理、基金投資
部總經理、總裁助理兼專戶投資總監、基金科翔基金經理、易方達策略成長基金基金經理、
8
易方達醫療保健行業股票型證券投資基金更新的招募說明書 201203
易方達策略成長二號混合型基金基金經理。現任易方達基金管理有限公司專戶首席投資官。
陳志民先生，1971年生，法學碩士、公共管理碩士。曾任廈門國際信托投資公司信托
部經理助理，南方基金管理有限公司研究員、基金經理助理、投資部副總經理（主管研究），
易方達基金管理有限公司基金投資部副總經理、機構理財部總經理、機構理財部投資經理、
基金投資部總經理、總裁助理、基金投資總監、基金科翔基金經理、基金科瑞基金經理、
基金科匯基金經理、易方達積極成長基金基金經理，曾公派美國哥倫比亞大學國際關系學
院學習，獲公共管理碩士學位，并曾在美國Evergreen Investments 基金管理公司國際股
票投資部工作。現任易方達基金管理有限公司基金首席投資官。
馬駿先生，1966年生，高級管理人員工商管理碩士(EMBA)。曾任君安證券有限公司營
業部職員，深圳眾大投資有限公司投資部副總經理，廣發證券有限責任公司研究員，易方
達基金管理有限公司固定收益部總經理、固定收益投資總監、總裁助理、基金科訊基金經
理、易方達50指數基金基金經理、易方達深證100ETF基金基金經理。現任易方達基金管理
有限公司固定收益首席投資官，兼任易方達資產管理（香港）有限公司人民幣合格境外投
資者(RQFII)業務負責人。
劉震先生，1969年生，理學碩士。曾任D.E.Shaw ＆Co機構部副總裁，加拿大皇家銀行
多美年證券公司（RBC Dominion Securities）股權衍生產品部副總裁，HorizonLive.com
高級副總裁，美國銀行證券公司（Banc of America Securities）機構部總監，Sagamore Hill
Capital Management高級量化策略師，瑞銀投資銀行（UBS Investment Bank）自營部執行
董事兼任交易員，布菜文霍華德美國資產管理公司（Brevan Howard Asset Management） 量
化投資總監兼任交易員，北京紅色天時金融科技有限公司（The Red Capital, LLC）執行
合伙人，易方達基金管理有限公司指數與量化投資部投資經理。現任易方達基金管理有限
公司指數與量化投資部總經理。
4.上述人員之間均不存在近親屬關系。
（三）基金管理人的職責
1. 依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發
售、申購、贖回、轉換和登記事宜；
2. 辦理基金備案手續；
3. 對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4. 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
9
易方達醫療保健行業股票型證券投資基金更新的招募說明書 201203
5. 進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6. 編制季度、半年度和年度基金報告；
7. 計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；
8. 辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；
9. 召集基金份額持有人大會；
10.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行
為；
12.中國證監會規定的其他職責。
（四）基金管理人的承諾
1.本基金管理人承諾嚴格遵守現行有效的相關法律法規、基金合同和中國證監會的有
關規定，建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違反現行有效的有關法律法規、基
金合同和中國證監會有關規定的行為發生。
2.本基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》、《基金法》及有關法律法規，建立健全內部
控制制度，采取有效措施，防止下列行為發生：
（1） 將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；
（2） 不公平地對待其管理的不同基金財產；
（3） 利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
（4） 向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；
（5） 法律法規或中國證監會禁止的其他行為。
3.本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家有關法律
法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權或違規經營；
（2）違反基金合同或托管協議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；
（4）在向中國證監會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；
10
易方達醫療保健行業股票型證券投資基金更新的招募說明書 201203
（6）玩忽職守、濫用職權；
（7）違反現行有效的有關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定，泄漏在任職
期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等
信息；
（8）違反證券交易場所業務規則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩
序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當手段謀求業務發展；
（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。
4.基金經理承諾
（1）依照有關法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益；
（2）不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現行有效的有關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定，泄漏在任
職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃
等信息；
（4）不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
（五）基金管理人的內部控制制度
為保證公司規范化運作，有效地防范和化解經營風險，促進公司誠信、合法、有效經
營，保障基金份額持有人利益，維護公司及公司股東的合法權益，本基金管理人建立了科
學、嚴密、高效的內部控制體系。
1. 公司內部控制的總體目標
（1） 保證公司經營管理活動的合法合規性；
（2） 保證基金份額持有人的合法權益不受侵犯；
11
易方達醫療保健行業股票型證券投資基金更新的招募說明書 201203
（3） 實現公司穩健、持續發展，維護股東權益；
（4） 促進公司全體員工恪守職業操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責；
（5） 保護公司最重要的資本：公司聲譽。
2. 公司內部控制遵循的原則
（1） 全面性原則：內部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業務過程和業
務環節，并普遍適用于公司每一位職員；
（2） 審慎性原則：內部控制的核心是有效防范各種風險，公司組織體系的構成、內部
管理制度的建立都要以防范風險、審慎經營為出發點；
（3） 相互制約原則：公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡。
（4） 獨立性原則：公司根據業務的需要設立相對獨立的機構、部門和崗位；公司內部
部門和崗位的設置必須權責分明；
（5） 有效性原則：各種內部管理制度具有高度的權威性，應是所有員工嚴格遵守的行
動指南；執行內部管理制度不能有任何例外，任何人不得擁有超越制度或違反規章的權力；
（6） 適時性原則：內部控制應具有前瞻性，并且必須隨著公司經營戰略、經營方針、
經營理念等內部環境的變化和國家法律法規、政策制度等外部環境的改變及時進行相應的
修改和完善；
（7） 成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，
力爭以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
3. 內部控制的制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制
度構成。按照其效力大小分為四個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司內部
控制大綱，它是公司制定各項規章制度的基礎和依據；第三個層面是公司基本管理制度；
第四個層面是公司各機構、部門根據業務需要制定的各種制度及實施細則等。它們的制訂、
修改、實施、廢止應該遵循相應的程序，每一層面的內容不得與其以上層面的內容相違背。
公司重視對制度的持續檢驗，結合業務的發展、法規及監管環境的變化以及公司風險控制
的要求，不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。
12
易方達醫療保健行業股票型證券投資基金更新的招募說明書 201203
4. 關于授權、研究、投資、交易等方面的控制點
（1） 授權制度
公司的授權制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會、監事會和管理層必須充分履
行各自的職權，健全公司逐級授權制度，確保公司各項規章制度的貫徹執行；各項經濟經
營業務和管理程序必須遵從管理層制定的操作規程，經辦人員的每一項工作必須是在業務
授權范圍內進行。公司重大業務的授權必須采取書面形式，授權書應當明確授權內容和時
效。公司授權要適當，對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制，對已不適
用的授權應及時修改或取消授權。
（2） 公司研究業務
研究工作應保持獨立、客觀，不受任何部門及個人的不正當影響；建立嚴密的研究工
作業務流程，形成科學、有效的研究方法；建立投資產品備選庫制度，研究部門根據投資
產品的特征，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。建立研究與投資的業務交流制度，
保持暢通的交流渠道；建立研究報告質量評價體系，不斷提高研究水平。
（3） 基金投資業務
基金投資應確立科學的投資理念，根據決策的風險防范原則和效率性原則制定合理的
決策程序；在進行投資時應有明確的投資授權制度，并應建立與所授權限相應的約束制度
和考核制度。建立嚴格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規性。建立投
資風險評估與管理制度，將重點投資限制在規定的風險權限額度內；對于投資結果建立科
學的投資管理業績評價體系。
（4） 交易業務
建立集中交易室和集中交易制度，投資指令通過集中交易室完成；應建立交易監測系
統、預警系統和交易反饋系統，完善相關的安全設施；集中交易室應對交易指令進行審核，
建立公平的交易分配制度，確保各基金利益的公平；交易記錄應完善，并及時進行反饋、
核對和存檔保管；同時應建立科學的投資交易績效評價體系。
（5） 基金會計核算
公司根據法律法規及業務的要求建立會計制度，并根據風險控制點建立嚴密的會計系
統，對于不同基金、不同客戶獨立建賬，獨立核算；公司通過復核制度、憑證制度、合理
13
易方達醫療保健行業股票型證券投資基金更新的招募說明書 201203
的估值方法和估值程序等會計措施真實、完整、及時地記載每一筆業務并正確進行會計核
算和業務核算。同時還建立會計檔案保管制度，確保檔案真實完整。
（6） 信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保證公開披露的信息真實、準確、完整。公司設立
了信息披露負責人，并建立了相應的程序進行信息的收集、組織、審核和發布工作，以此
加強對信息的審查核對，使所公布的信息符合法律法規的規定，同時加強對信息披露的檢
查和評價，對存在的問題及時提出改進辦法。
（7） 監察稽核
公司設立督察長，經董事會聘任，報中國證監會核準。根據公司監察稽核工作的需要
和董事會授權，督察長可以列席公司相關會議，調閱公司相關檔案，就內部控制制度的執
行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會報告公司
內部控制執行情況，董事會對督察長的報告進行審議。
公司設立監察部開展監察稽核工作，并保證監察部的獨立性和權威性。公司明確了監
察部及內部各崗位的具體職責，嚴格制訂了專業任職條件、操作程序和組織紀律。
監察部強化內部檢查制度，通過定期或不定期檢查內部控制制度的執行情況，促使公
司各項經營管理活動的規范運行。
公司董事會和管理層充分重視和支持監察稽核工作，對違反法律法規和公司內部控制
制度的，追究有關部門和人員的責任。
5. 基金管理人關于內部控制制度聲明書
（1） 本公司承諾以上關于內部控制制度的披露真實、準確；
（2） 本公司承諾根據市場變化和公司業務發展不斷完善內部控制制度。
14
易方達醫療保健行業股票型證券投資基金更新的招募說明書 201203
四、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區復興門內大街 1 號
首次注冊登記日期：1983 年 10 月 31 日
變更注冊登記日期：2004 年 8 月 26 日
注冊資本：人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：肖 鋼
基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24 號
托管及投資者服務部總經理：李愛華
托管部門信息披露聯系人：唐州徽
電話：（010）66594855
傳真：（010）66594942
發展概況：
1912 年 2 月，經孫中山先生批準，中國銀行正式成立。從 1912 年至 1949 年，中國
銀行先后履行中央銀行、國際匯兌銀行和外貿專業銀行職能，堅持以服務社會民眾、振興
民族金融為己任，穩健經營，銳意進取，各項業務取得了長足發展。新中國成立后，中國
銀行長期作為國家外匯專業銀行，成為我國對外開放的重要窗口和對外籌資的主要渠道。
1994 年，中國銀行改為國有獨資商業銀行。2003 年，中國銀行啟動股份制改造。2004 年
8 月，中國銀行股份有限公司掛牌成立。2006 年 6 月、7 月，先后在香港聯交所和上海證
券交易所成功掛牌上市，成為國內首家在境內外資本市場上發行上市的商業銀行。
中國銀行是中國國際化和多元化程度最高的銀行，在中國內地、香港澳門臺灣及 31 個
國家和地區為客戶提供全面的金融服務，主要經營商業銀行業務，包括公司金融業務、個
人金融業務和金融市場業務，并通過全資子公司中銀國際開展投資銀行業務，通過全資子
公司中銀集團保險及中銀保險經營保險業務，通過全資子公司中銀集團投資從事直接投資
和投資管理業務，通過控股中銀基金管理有限公司從事基金管理業務，通過中銀航空租賃
15
易方達醫療保健行業股票型證券投資基金更新的招募說明書 201203
私人有限公司經營飛機租賃業務。
在近百年的發展歷程中，中國銀行始終秉承追求卓越的精神、穩健經營的理念、客戶
至上的宗旨、誠信為本的傳統和嚴謹細致的作風，得到了業界和客戶的廣泛認可和贊譽，
樹立了卓越的品牌形象。2010 年度，中國銀行被 Global Finance（《環球金融》）評為 2010
年度中國最佳公司貸款銀行和最佳外匯交易銀行，被 Euromoney（《歐洲貨幣》）評為 2010 年
度房地產業“中國最佳商業銀行”，被英國《金融時報》評為最佳私人銀行獎，被 The Asset
（《財資》）評為中國最佳貿易融資銀行，被 Finance Asia（《金融亞洲》）評為中國最佳私
人銀行、中國最佳貿易融資銀行，被《21 世紀經濟報道》評為亞洲最佳全球化服務銀行、
最佳企業公民、年度中資優秀私人銀行品牌。面對新的歷史機遇，中國銀行將積極推進創
新發展、轉型發展、跨境發展，向著國際一流銀行的戰略目標不斷邁進。
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國銀行于 1998 年設立基金托管部，為進一步樹立以投資者為中心的服務理念，中國
銀行于 2005 年 3 月 23 日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務部，下設覆蓋集合類
產品、機構類產品、全球托管產品、投資分析及監督服務、風險管理與內控、核算估值、
信息技術、資金和證券交收等各層面的多個團隊，現有員工 120 余人。另外，中國銀行在
重點分行已開展托管業務。
目前，中國銀行擁有證券投資基金、一對多專戶、一對一專戶、社保基金、保險資產、
QFII 資產、QDII 資產、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、信托資
產、年金資產、理財產品、海外人民幣基金、私募基金等門類齊全的托管產品體系。在國
內，中國銀行率先開展績效評估、風險管理等增值服務，為各類客戶提供個性化的托管服
務。2010 年末中國銀行在中國內地托管的資產突破萬億元，居同業前列。
（三）證券投資基金托管情況
截至 2011 年 12 月末，中國銀行已托管長盛創新先鋒混合、長盛同盛封閉、長盛同智
優勢混合（LOF）、大成 2020 生命周期混合、大成藍籌穩健混合、大成優選