MOU後搶頭香！寶來投信送件申請QFII 額度1.5億美元

寶來投信今 (1)日向中國大陸證監會遞件申請QFII，總投資額度計1.5億美元，並確認兩大合作伙伴為國泰君安證券與花旗銀行(中國)；同時，寶來投信更積極建置大中華資產管理平台的相關作業，包括：籌設上海辦事處及專營ETF產品業務的香港子公司。

在兩岸金融MOU生效後，QDII(大陸合格機構投資人)可來台投資台股，投信業者也可以赴對岸申請QFII(大陸合格境外機構投資人)資格，直接申請投資陸股額度，寶來投信率先搶頭香。

寶來投信介紹與兩大合作夥伴的關係，其中國泰君安證券將提供下單交易與分享研究資源，花旗銀行(中國)則為日後所發行之A股基金商品保管銀行。

寶來投信進一步指出，上海辦事處將與大陸金融業者積極進行金融創新的合作工作，預期在滬深股指期貨上路後，包括融資融券與REITs商品均可望陸續出台，寶來投信將接棒推動寶來標智滬深300ETF之期貨產品於台灣期交所問世，也盼望過往於新種基金之發展經驗，能夠成為進軍大陸基金市場之產品創新的觸媒。

另外，寶來投信也會新設專營ETF產品業務的香港子公司，來爭取兩岸三地指數授權以發行中證指數編制公司旗下之重量級指數產品。

寶來投信總經理劉宗聖表示，兩岸基金業相互開放，對台灣業者而言具歷史性的里程碑，台灣業者將經營版圖延展到大陸市場的同時，應伴隨經營邏輯的根本性改變，轉以深耕經營、長遠發展為理念，因此寶來投信於大陸的發展策略將以「由淺至深、由點到線、由近至遠」為主軸，逐步進行全方位經營。

劉宗聖指出，此次遞件申請的1.5億美元(約合新台幣48億元)中，有半數將作為現有 7檔海外基金轉型之額度，目前海外基金總規模約新台幣185億元，在基金投資大陸仍有10%的上限規範之下，估計前期投資大陸QFII額度將以提高現行基金投資彈性空間為主。

另外半數的QFII金額規劃將作為寶來投信發行新A股產品之額度，包括直接投資於大陸的新興市場基金與大中華基金、爭取兩岸三地指數授權以發行中證指數編制公司旗下之重量級指數產品。

再者，劉宗聖說，運用寶來投信自身在跨境ETF發展的豐富經驗，與大陸重量級基金公司合作，引進大陸最具代表性的A股ETF產品於台灣證交所上市，並尋找ETF互相掛牌機會，讓台灣的ETF也有可以在滬深交易所掛牌，使兩地投資人直接在當地市場、透過本地貨幣、在同一交易時間、使用同一個交易帳戶，輕鬆交易境外市場，創造兩岸投資新格局。

劉宗聖也指出，中期為因應寶來投信基金產品規模未來可能的自然增長，並預應日後在大陸市場業務擴展，寶來投信擬新設上海辦事處，指派專人負責與當地基金公司洽談合作關係；另外，也會新設專營ETF產品業務的香港子公司，來爭取兩岸三地指數授權以發行中證指數編制公司旗下之重量級指數產品。

在長期規劃方面，寶來投信在取得QFII額度兩年後，相信對於大陸資本市場環境已有一定之認識，且藉由辦事處的設立，對大陸基金同業市場關係與通路管道亦擁有初步之掌握。

因此，寶來也期待在兩岸基金業法令與市場環境等現實條件成熟後，尋找到經營理念一致的合作伙伴，以成立合資基金公司為目標，在大陸發行基金商品，為內地一般民眾與機構法人提供專業且全方位的資產管理服務，先後將台灣多年發展成功的產品與經驗，例如REITs基金、數量化基金、ETF跨境掛牌、FMS投資暨風險控管平台等等，藉由合資基金公司作為金融創新的交流平台，讓兩岸金融市場共創進步空間。