灰色經紀渴望洗白

站在窗前，深圳人劉剛（化名）能清楚看到河對岸的香港。每天早上9點，他都會準時在辦公室的窗前打開電腦，通過QQ給客戶提供港股操作建議。有時也會拿上表格，給需要在香港開設港股賬戶的客戶提供上門服務。

　“我從事的就是港股經紀業務，但至今申請不到牌照。”劉剛很郁悶。雖然前年他就已經通過了香港證券從業資格考試，卻一直無法“持證上崗”。用他的話說，自己是被迫成了行走在深港之間的“地下經紀人”，而4月7日簽署的《粵港合作框架協議》，讓他看到了“被收編”的希望。

　早在五年前，劉剛就借旅游機會到香港開戶炒股，并逐漸在港股圈里小有名氣。有不少朋友向他打聽如何到香港開戶，于是劉剛萌生了做港股經紀的想法，前年他到香港參加并通過了證券從業人員資格考試。

　求職時，不少香港券商對劉剛很感興趣，但幾乎都不能幫他申請從業牌照。雖然有一些小券商同意幫他申請，而且傭金提成比例高達客戶交易費用的70%，但這些小券商在內地毫無名氣，且對內地經紀人不開放查詢權限，也就是說劉剛無法得知旗下客戶真實交易狀況。看不到交易量的一手數據，提成也只能是畫出來的餡餅。

　“內地人炒港股的市場太大了，但遲遲不能正名，我們的權益也得不到保障。”劉剛說，因為香港證監會不希望香港持牌經紀人在內地攬客，為了打擦邊球，一些香港券商采取在內地注冊投資顧問(咨詢)公司，然后由這些公司招攬客戶再推介到香港的方式經營。于是，“香港證監會不允許”成了這些公司不讓劉剛申請牌照的“正當理由”。

　迫于無奈，劉剛最終到一家中資券商在香港設立的子公司應聘。這家公司同樣在深圳注冊了一家投資顧問公司，并讓劉剛和深圳的投資顧問公司簽署勞務合同。后來，劉剛意識到香港公司不讓他持牌上崗的另一個原因在于趁機壓縮成本。

　在劉剛簽署的合同里，沒有任何條文能證明深圳這家投資顧問公司與香港公司之間存在關系，他的工作范圍也僅描述成“完成公司指定的工作”，通篇沒有提到“港股”甚至“證券投資”等字眼。他的傭金提成方案只是當場給他看了一下就立刻收回。通過這種方法，公司節約了大量成本。

　僅在深圳，該公司就有像劉剛這樣的投資顧問數十人，在北京、廣州、上海也有類似的投資顧問團隊。目前，香港公司設立一名持牌經紀人幫劉剛他們“代領”提成。每個月，劉剛等人的傭金提成都會轉入該名持牌經紀人賬戶，然后再分配給他們。四地投資顧問招攬的客戶全都掛在這名持牌經紀人名下，以至于該名經紀人收入太高，還要在香港扣除高額所得稅，這讓劉剛們的提成二度縮水。

　權益沒有保障，但內地人炒港股的灰色地位讓“地下經紀人”不敢去維權。此次《粵港合作框架協議》中提到，支持粵港金融機構跨境互設分支機構，支持香港證券公司在廣東設立合資證券投資咨詢公司，劉剛認為這是一個“洗白”的契機。一旦炒港股逐漸被允許，他們就有望轉入地上，主張自己的正當權益。但他也并不樂觀，因為“框架”何時變成現實仍是未知數。