高盛認罰的警示意義

⊙陳東海

三個月來吸引了全球聚焦的美國證券交易委員會(sec)起訴高盛集團事件上周有了結果，sec執行部主任對外宣布：高盛將為誤導投資者支付5.5億美元，從而和sec達成民事和解。4月16日，美國證券交易委員會曾向紐約曼哈頓聯邦法院提起民事訴訟，指控高盛集團在一項次貸相關金融產品上涉嫌欺詐投資者。