陸證監會出手監管融資券違約，滬深兩市開盤重挫

MoneyDJ新聞 2015-01-19  記者 新聞中心 報導

大陸證監會新聞發言人鄧舸於上週五(16日)公佈證監會於去(2014)年第四季證券公司融資類業務現場檢查情況；其中，中信證券(600030.SH)等12家券商因融資類業務違規遭證監會採取行政監管措施。鄧舸強調，證券公司應嚴格遵守現有監管規定，依法合規經營，嚴守監管底線，進一步強化投資者適當性管理，加強投資者權益保護，不得向證券資產低於50萬元(人民幣,下同)的客戶融資融券。

大陸滬深兩市今(19)日開低，滬指以3189.73點開出，跌幅高達5.53%；深證成指以10939.04點開出，跌幅亦達5.15%；截至9:50左右，滬深兩市跌幅有所收斂，滬指跌幅3.96%，深證成指跌幅3.42%。從盤面看，類股齊跌，以券商、銀行、保險等金融股領跌；其中，證券股紛紛重挫，包括山西、國金、東北、中信、海通、東吳、華泰、光大、國元、西部、西南、廣發、太平洋證券等均為跌停。

證監會指出，經調查發現，中信證券、海通證券(600837.SH)和國泰君安3家公司存在違規為到期融資融券合約展期問題，受過處理仍未改正，對這3家公司採取暫停新開融資融券客戶信用帳戶3個月的行政監管措施。招商證券(600999.SH)則存在向不符合條件的客戶融資融券問題，且受過處理仍未改正；至於廣發證券(000776.SZ)則存在向不符合條件的客戶融資融券等問題，且涉及客戶數量較多，對上述2家公司採取責令限期改正的行政監管措施。

鄧舸表示，證監會將持續加強融資融券等融資類業務的監管，適時再次啟動對融資類業務的現場檢查，進一步落實監管轉型要求，突發事中監管和事後追責，並加大現場檢查和處罰力道，促進證券公司各項業務規範健康發展。