ST寶龍(600988)內幕信息知情人登記管理制度（2011年12月）

ST寶龍(600988)內幕信息知情人登記管理制度（2011年12月）

廣東東方兄弟投資股份有限公司
內幕信息知情人登記管理制度
第一章 總則
第一條 為了進一步完善廣東東方兄弟投資股份有限公司（以下
簡稱“公司”）內幕信息管理行為，加強公司內幕信息保密工作，維
護信息披露的公平原則，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民
共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上市公司信息披
露管理辦法》等有關法律法規、規范性文件和《公司章程》的有關規
定，制定本制度。
第二條 公司內幕信息登記備案工作由公司董事會負責，董事會
秘書組織實施，當董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表代行
董事會秘書的職責。證券部為公司內幕信息登記備案工作的日常工作
部門。
第三條 證券部是公司唯一的信息披露機構。未經董事長批準同
意，公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送有關涉及公司
內幕信息及信息披露的內容。對外報道、傳送的文件、軟（磁）盤、
錄音（像）帶、光盤等涉及內幕信息及信息披露的內容的資料，須經
董事長審核同意，方可對外報道、傳送。公司依法報送或披露的信息，
嚴格按照證券監管有關規定進行。
第二章 內幕信息及內幕信息知情人
第四條 本制度所指內幕信息是指涉及公司的經營、財務或者對
公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。
第五條 尚未公開是指公司未在信息披露指定報刊《上海證券
報》、《中國證券報》及上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)正式披
露。
第六條 內幕信息包括但不限于：
（一）公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；
（二）公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；
（三）公司發生重大虧損或者重大損失；
（四）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；
（五）涉及公司的重大訴訟、仲裁；
（六）公司分配股利或者增資的計劃；
（七）董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形
成相關決議；
（八）公司主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；
（九）公司主要或者全部業務陷入停頓；
（十）公司對外提供重大擔保；
（十一）公司尚未公開的并購、重組、定向增發、重大合同簽署
等活動。
（十二）中國證監會認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重
要信息。
第七條 內幕信息知情人是指公司內幕信息公開前能直接或者間
接獲取內幕信息的人員，包括但不限于：
（一）公司的董事、監事和高級管理人員；
（二）持股 5%以上的股東及其董事、監事和高級管理人員，公
司實際控制人及其董事、監事和高級管理人員；
（三）可能影響公司證券交易價格的重大事件的收購人及其一致
行動人或交易對手方及其關聯方，以及其董事、監事、高級管理人員；
（四）因履行工作職責獲取內幕信息的單位及個人；
（五）為重大事件制作、出具證券發行保薦書、審計報告、資產
評估報告、法律意見書、財務顧問報告、資信評級報告等文件的各證
券服務機構的法定代表人（負責人）和經辦人，以及參與重大事件的
咨詢、制定、論證等各環節的相關單位法定代表人（負責人）和經辦
人；
（六）中國證監會規定的其他人。
第三章 登記備案
第八條 公司應如實、完整記錄內幕信息在公開前的商議籌劃、
論證咨詢、合同訂立等階段以及報告、傳遞、編制、決議、披露等各
環節所有內幕信息知情人信息，以及知情人知悉內幕信息的時間等相
關檔案，供公司自查和相關監管機構查詢。
第九條 董事會應在相關人員知悉內幕信息的同時進行登記備
案，按附件格式填寫內幕信息知情人檔案，檔案材料自記錄（含補充
完善）之日起至少保存十年。
第十條 內幕信息知情人登記備案的內容，包括但不限于內幕信
息知情人的姓名，身份證號，知悉的內幕信息內容，知悉的途徑及方
式，知悉的時間及地點，內幕信息所處的階段等。
第十一條 涉及并購重組、發行證券、收購、合并、分立、回購
股份、股權激勵等重大事項的內幕信息，除按照本制度第八條規定填
寫內幕信息知情人檔案外，還應制作重大事項進程備忘錄，內容包括
但不限于籌劃決策過程中各個關鍵點的時間、參與籌劃決策人員名
單、籌劃決策方式等。并應在內幕信息公開披露后 5 個交易日內，將
相關內幕信息知情人名單報送廣東證監局和上海證券交易所備案。
第十二條 公司董事、監事、高級管理人員及各職能部門、各分
公司、各控股子公司的主要負責人應當積極配合公司做好內幕信息知
情人登記備案工作，及時告知公司內幕信息知情人情況以及相關內幕
信息知情人的變更情況。
第十三條 公司的股東、實際控制人、收購人、交易對手方、證
券服務機構等內幕信息知情人，應當積極配合公司做好內幕信息知情
人登記備案工作，及時告知公司已發生或擬發生重大事件的內幕信息
知情人情況以及相關內幕信息知情人的變更情況。
第四章 保密及處罰
第十四條 公司內幕信息知情人對其知曉的內幕信息負有保密的
責任，不得擅自以任何形式對外泄露，不得進行內幕交易或配合他人
操縱證券交易價格。
第十五條 公司董事、監事、高級管理人員及相關內幕信息知情
人應采取必要的措施，在內幕信息公開披露前將該信息的知情者控制
在最小范圍內。
第十六條 內幕信息依法披露前，公司的股東、實際控制人不得
濫用其股東權利、支配地位，不得要求公司向其提供內幕信息。
第十七條 內幕信息知情人在其知曉的內幕信息公開前，不得買
賣公司的股票，或者建議他人買賣公司的股票。
第十八條 內幕信息知情人將知曉的內幕信息對外泄露，或利用
內幕信息進行內幕交易或者建議他人利用內幕信息進行交易，給公司
造成嚴重影響或損失的，由公司董事會對相關責任人給予行政及經濟
處罰。
第十九條 對內幕信息知情人進行內幕交易或者建議他人利用內
幕信息進行交易的行為，公司應及時進行自查和做出處罰決定，并將
自查和處罰結果在 2 個工作日內報送廣東證監局和上海證券交易所
備案。
第二十條 為公司履行信息披露義務出具專項文件的保薦人、證
券服務機構及其人員，持有公司 5％以上股份的股東或者潛在股東、
公司的實際控制人，若擅自披露公司信息，給公司造成損失的，公司
保留追究其責任的權利。
第五章 附則
第二十一條 本制度未盡事宜按《中華人民共和國公司法》、《中
華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上市公司
信息披露管理辦法》等有關法律、法規、規范性文件和《公司章程》
的有關規定執行。
第二十二條 本制度經公司董事會審議通過后生效，由董事會負
責解釋和修訂。
廣東東方兄弟投資股份有限公司
董 事 會
2011 年 12 月 19 日
附件：
廣東東方兄弟投資股份有限公司內幕信息知情人檔案格式（注 1）
內幕信息事項（注 2）： 填報時間： 年 月 日
序 內 幕 信 內幕信息知情人身 知悉內幕信 知 悉 內 幕 信 知 悉 內 內 幕 信 息 內 內幕信息所 登記時間 登記人（注
號 息 知 情 份證號 息時間 息地點 幕 信 息 容（注 4） 處階段（注 6）
人姓名 方式（注 5）
3）
1
2
公司簡稱： 公司代碼：
公司法定代表人簽名： 公司蓋章：
注：1．本表所列項目僅為必備項目，公司可根據自身內幕信息管理的需要增加內容。
2．內幕信息事項應采取一事一記的方式，即每份內幕信息知情人檔案僅涉及一個內幕信毫、事項，不同內幕信息事項涉及的知情
人檔案應分別記錄。
3．填報獲取內幕信息的方式，包括但不限于會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等。
4．填報各內幕信．息知情人所獲知的內幕信息的內容，可根據需要添加附頁進行詳細說明。
5．填報內幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內部的報告、傳遞、編制、決議等。
6．如為上市公司登記，填寫上市公司登記人名字；如為上市公司匯總，保留所匯總表格中原登記人的姓名。

資訊來源：上海證券交易所

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