航天科技(000901)2011年第三季度報告正文

航天科技(000901)2011年第三季度報告正文

航天科技控股集團股份有限公司 2011 年第三季度季度報告正文
證券代碼：000901 證券簡稱：航天科技 公告編號：2011-定-004
航天科技控股集團股份有限公司 2011 年第三季度季度報告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重
大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性負個別及連帶責任。
1.2 除下列董事外，其他董事親自出席了審議本次季報的董事會會議
未親自出席董事姓 未親自出席董事職
未親自出席會議原因 被委托人姓名
名 務
鄭 辛 董事 公出 高繼明
李建民 董事 公出 薛 亮
1.3 公司第三季度財務報告未經會計師事務所審計。
1.4 公司負責人薛亮、主管會計工作負責人姚宇紅及會計機構負責人(會計主管人員)嚴波聲明：保證季度報告中財務報
告的真實、完整。
§2 公司基本情況
2.1 主要會計數據及財務指標
單位：元
2011.9.30 2010.12.31 增減幅度（%）
總資產（元） 1,211,514,183.48 1,064,969,501.64 13.76%
歸屬于上市公司股東的所有者權益（元） 804,061,733.91 761,719,804.68 5.56%
股本（股） 250,359,122.00 250,359,122.00 0.00%
歸屬于上市公司股東的每股凈資產
3.21 3.04 5.56%
（元/股）
2011 年 7-9 月 比上年同期增減（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增減（%）
營業總收入（元） 282,533,975.05 30.35% 755,494,017.11 17.32%
歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 15,273,397.97 83.28% 42,341,929.23 -7.89%
經營活動產生的現金流量凈額（元） - - -113,085,386.07 -72.52%
每股經營活動產生的現金流量凈額
- - -0.45 -72.52%
（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.0610 83.28% 0.1691 -7.89%
稀釋每股收益（元/股） 0.0610 83.28% 0.1691 -7.89%
加權平均凈資產收益率（%） 1.92% 0.77% 5.41% -0.93%
扣除非經常性損益后的加權平均凈資產
1.89% 0.67% 5.28% -1.34%
收益率（%）
非經常性損益項目
√ 適用 □ 不適用
1
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單位：元
非經常性損益項目 金額 附注（如適用）
非流動資產處置損益 492,639.37
計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合
139,502.00
國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外
-
除上述各項之外的其他營業外收入和支出 602,695.40
所得稅影響額 -86,103.04
少數股東權益影響額 -118,107.59
合計 1,030,626.14 -
2.2 報告期末股東總人數及前十名無限售條件股東持股情況表
單位：股
報告期末股東總數（戶） 41,663
前十名無限售條件流通股股東持股情況
股東名稱（全稱） 期末持有無限售條件流通股的數量 種類
中國航天科工飛航技術研究院 28,096,992 人民幣普通股
中國航天科工集團公司 27,723,449 人民幣普通股
中國航天科工信息技術研究院 7,422,730 人民幣普通股
中國航天科工運載技術研究院 4,042,441 人民幣普通股
中國工商銀行－諾安股票證券投資基金 3,899,827 人民幣普通股
中國江南航天工業集團林泉電機廠 3,593,739 人民幣普通股
中國工商銀行－諾安平衡證券投資基金 2,899,995 人民幣普通股
太平人壽保險有限公司－分紅－團險分紅 2,349,943 人民幣普通股
中國平安人壽保險股份有限公司－萬能－個
2,183,250 人民幣普通股
險萬能
中國建設銀行－華夏紅利混合型開放式證券
1,799,926 人民幣普通股
投資基金
§3 重要事項
3.1 公司主要會計報表項目、財務指標大幅度變動的情況及原因
√ 適用 □ 不適用
資產負債表項目變動說明
單位：元
項目 本報告期末 上年期末 增減比率 變動原因
主要是結算原因導致客戶占用增加，經營活動
貨幣資金 178,291,347.35 269,930,330.23 -33.95% 凈流出及因購建固定資產的投資活動凈流出
增加所致
應收票據 86,918,971.52 66,777,098.09 30.16% 票據結算方式增加
應收賬款 368,929,398.61 260,268,774.05 41.75% 結算周期拉長
預付款項 92,267,358.27 37,369,875.75 146.90% 大額項目采購尚未辦理結算手續
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其他應收款 11,906,513.38 4,794,056.68 148.36% 主要是業務備用金增加所致
主要是母公司 U 型生產線等項目在建、山東泰
在建工程 12,645,587.38 1,894,316.70 567.55% 瑞風華汽車電子有限公司新建汽車電子生產
基地等所致
開發支出 10,759,927.17 2,392,055.84 349.82% 本期增加研發投入所致
主要是子公司北京航天益來電子科技有限公
長攤待攤費用 3,015,953.45 969,937.51 210.94%
司辦公樓裝修費增加
應付賬款 211,384,376.57 158,323,248.50 33.51% 主要是部分業務尚未辦理結算手續
預收賬款 29,595,786.87 20,243,074.93 46.20% 主要是部分業務尚未辦理結算手續
本期繳納期初應交企業所得稅和個人所得稅
應交稅費 4,219,743.41 8,883,339.35 -52.50%
所致
本期子公司北京航天益來電子科技有限公司
應付股利 130,076.12 -100.00%
支付股利
本期子公司航天科工慣性技術有限公司收到
其他流動負債 7,986,800.00 3,656,400.00 118.43%
專項技術研究經費增加
子公司北京航天時空科技有限公司本期收到
專項應付款 17,429,416.00 13,061,450.00 33.44%
北京市科委項目資金支持
利潤表項目變動說明
單位：元
項目 本報告期 上年同期 同比增減 變動原因
營業稅金及附加 1,783,413.01 3,662,134.74 -51.30% 本期營業稅納稅業務下降
財務費用 809,780.01 -772,187.87 204.87% 本期利息支出增加
歷年已計提存貨跌價準備的部分滯壓材料本
資產減值損失 -1,308,856.28 2,107,272.78 -162.11%
期投入生產，沖回相應資產減值損失
營業外支出 28,817.37 42,150.85 -31.63% 非流動資產處置損失較上期減少
現金流量表變動項目說明
單位：元
項目 本報告期 上年同期 同比增減 變動原因
賒銷比例增長、備料占
經營活動產生的現金流量凈額 -113,085,386.07 -65,550,799.64 -72.52%
款增加
購建固定資產支付的
投資活動產生的現金流量凈額 -11,930,509.86 -3,995,913.13 -198.57%
現金增加
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本期借款收到現金增
籌資活動產生的現金流量凈額 33,376,913.05 -15,995,504.61 308.66%
加
3.2 重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
3.2.1 非標意見情況
□ 適用 √ 不適用
3.2.2 公司存在向控股股東或其關聯方提供資金、違反規定程序對外提供擔保的情況
√ 適用 □ 不適用
向關聯方提供資金 關聯方向公司提供資金
關聯方
發生額 余額 發生額 余額
北京動力機械研究所 12,788,740.00 2,628,960.00 0 0
中國航天科工集團七三一醫院 13,315.00 49,202.00 0 0
中國航天科工飛航技術研究院 0 150,500.00 0 0
天津津航技術物理研究所 795,821.00 795,821.00 0 0
中國航天科工飛航技術研究院動力
供應站 356,992.00 1,696,294.81 0 0
北京航星機器制造公司 0 44,416.95 0 0
北京市航云建筑工程公司 0 113,207.00 0 0
北京星航機電設備廠 98,000.00 98,000.00 0 0
北京航天三發高科技有限公司 14,084,267.35 1,684,267.35 0 0
航天科工海鷹集團有限公司 644,607.00 644,607.00 0 0
北京自動化控制設備研究所 69,701,972.49 72,124,272.49 15,272,907.25 15,272,907.25
中航天建設工程公司 1,336,929.00 2,336,929.00 0 0
北京航天海鷹貿易有限公司 0.00 0 0 112,579.48
北京機械設備研究所 11,990,000.00 300,000.00 40,233,517.33 16,421,371.33
北京遙感設備研究所 12,020,100.00 9,737,000.00 7,000,000.00 7,000,000.00
北京特種機械研究所 0 0 660,000.00 640,000.00
北京航天華盛科貿發展有限公司 0 500,000.00 0 0
北京航天空氣動力研究院 3,143,250.00 0 0 0
航天科工哈爾濱風華有限公司 7,600,000.00 0 200,400.00 200,400.00
北京機電工程研究所 0 40,420.00 0 0
中國航天科工飛航技術研究院物資
供應站 337,000.00 464,634.20 941,303.59 7,316,737.42
北京新立機械廠 108,500.00 720,000.00 0 0
北京環境特性研究所 6,396,560.00 986,000.00 0 0
北京華航無線電測量研究所 680,000.00 340,000.00 0 0
中國航天科工運載技術研究院 13,135,000.00 10,819,000.00 0 0
航天科工防御技術研究實驗中心 0 0 400,000.00 400,000.00
航天科工系統仿真科技（北京）有
限公司 0 0 3,290,000.00 330,000.00
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山東泰瑞汽車機械電器有限公司 1,033,306.00 1,083,840.00 401,622.68 2,296,837.40
貴州航天控制技術有限公司 710,400.00 3,603,400.00 0 0
航天科工財務有限責任公司 35,000,000.00 65,000,000.00
合計 156,974,759.84 110,960,771.80 103,399,750.85 114,990,832.88
3.2.3 日常經營重大合同的簽署和履行情況
□ 適用 √ 不適用
3.2.4 其他
□ 適用 √ 不適用
3.3 公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況
上市公司及其董事、監事和高級管理人員、公司持股 5%以上股東及其實際控制人等有關方在報告期內或持續到報告期內的
以下承諾事項
√ 適用 □ 不適用
承諾事項 承諾人 承諾內容 履行情況
股改承諾 - - -
收購報告書或權
益變動報告書中 - - -
所作承諾
航天三院關于避免同業競爭的承諾
航天三院作為航天科技的直接第一大股東，為消除將來可能與航天科技之間
的同業競爭，航天三院現就與航天科技間避免同業競爭的持續性安排承諾如
下：
1、對于航天科技正在或已經進行生產開發的產品、經營的業務以及研究的
新產品、新技術，航天三院保證將來不生產、不開發、不經營；亦不間接經
營、參與投資與上市業務、新產品、新技術有競爭或可能在競爭的企業、新
產品、新技術。航天三院同時保證不利用第一大股東的地位損害航天科技及
其它股東的正當權益。并且航天三院將促使航天三院全資持有或其持有 50%
的股權以上或相對控股的下屬子公司遵守上述承諾。
2、凡航天三院及下屬公司在中國境內有商業機會可參與、經營或從事可能
與航天科技及其下屬子公司主營業務構成競爭的業務，航天三院（并將促使 中國航天科工
飛航技術研究
中國航天科工 其下屬公司）應于知悉該商業機會后立即通知航天科技。并將上述商業機會
院嚴格履行承
重大資產重組時 飛航技術研究 按航天科技合理接受的條款和條件首先提供給航天科技。航天科技表示放棄
諾;中國航天
所作承諾 院、中國航天科 或在合理期限中未明確接受的，航天三院及其下屬公司方可合理地參與該機
會。 科工集團公司
工集團公司
航天三院關于規范關聯交易的承諾 嚴格履行承
諾。
為了減少并規范航天三院與航天科技將來可能生產的關聯交易，確保航天科
技及其全體股東利益不受損益，航天三院現作出如下承諾：
1、不利用自身作為航天科技股東之地位及控制性影響謀求航天科技在業務
合作等方面給予優于市場第三方的權利；
2、不利用自身作為航天科技股東之地位及控制性影響謀求與航天科技達成
交易的優先權利；
3、不以明顯偏離市場價格的條件與航天科技進行交易，亦不利用該類交易
從事任何損害航天科技利益的行為。
同時，航天三院將保證航天科技在對待將來可能產生的與航天三院的關聯交
易方面，航天科技將采取如下措施規范可能發生的關聯交易：
1、履行合法程序、及時詳細進行信息披露；
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2、依照市場經濟原則、采用市場定價確定交易價格。
航天三院關于保持航天科技控股集團股份有限公司獨立性的承諾
航天三院承諾，將按照有關法律法規的要求，保證航天科技與航天三院及航
天三院的附屬公司、企業（包括航天三院目前或將來有直接或間接控制權的
任何附屬公司或企業、控股子公司及該等附屬公司或企業、控股子公司的任
何下屬企業（以下簡稱：“航天三院及航天三院的附屬公司”）在人員、資產、
財務、機構和業務等方面的獨立。具體承諾如下：
1、人員獨立
（1）航天科技的生產經營與管理（包括勞動、人事及工資管理等）獨立于
航天三院及其下屬公司（為本承諾目的，不包括航天科技及其下屬公司）。
（2）航天科技的總經理、副總經理、財務總監、董事會秘書等高級管理人
員不在航天三院及其附屬公司兼任除董事以外的其他職務。
（3）航天三院推薦出任航天科技董事、監事和高級管理人員（如有）均依
法定程序進行。
2、財務獨立
（1）保證航天科技設置與航天三院獨立的財務會計部門和擁有與航天三院
獨立的財務核算體系和財務管理制度。
（2）保證航天科技在財務決策方面保持獨立，航天三院及航天三院的附屬
公司不干涉航天科技的資金使用。
（3）保證航天科技保持自己獨立的銀行賬戶，不與航天三院及航天三院的
附屬公司共用一個銀行賬戶。
（4）保證航天科技及其控制的子公司依法獨立納稅。
3、機構獨立
（1）保證航天科技及其控制的子公司（包括但不限于）依法建立和完善法
人治理結構，建立獨立、完整的組織機構，并與航天三院機構完全分開；航
天科技及其控制的子公司（包括但不限于）與航天三院及航天三院的附屬公
司之間在辦公機構和生產經營場所等方面完全分開。
（2）保證航天科技及其控制的子公司（包括但不限于）獨立自主地運作，
航天三院行為規范，不超越董事會、股東大會直接或間接干預航天科技的決
策和經營。
4、資產獨立、完整。
（1）保證航天三院及航天三院的附屬公司不違規占用航天科技資產、資金
及其他資源。
5、業務獨立
（1）保證航天三院及航天三院的附屬公司避免與航天科技及控制的子公司
發生同業競爭。航天三院作為航天科技的第一大股東保證現在和將來不經營
與航天科技相同的業務；亦不間接經營、參與投資與航天科技業務有競爭或
可能有競爭的企業。航天三院同時保證不利用其股東的地位損害航天科技及
其它股東的正當權益；并且航天三院將促使承諾方全資擁有或其擁有 50%股
權以上或相對控股的下屬子公司遵守上述承諾。
（2）保證嚴格控制關聯交易事項，盡可能減少航天科技與航天三院及航天
三院的附屬公司之間的持續性關聯交易，對于航天三院及關聯方將來與航天
科技發生的關聯交易，航天三院將嚴格履行關聯交易的決策程序，遵循市場
定價原則，確保公平、公正、公允，不損害中小股東的合法權益。
（3）保證不通過單獨或一致行動的途徑，以依法行使股東權利以外的任何
方式，干預航天科技的重大決策事項，影響公司資產、人員、財務、機構、
業務的獨立性。
航天三院關于認購股份限售期的承諾
航天三院與航天科技于 2008 年 7 月 18 日簽署了《發行股份購買資產協議書》，
航天三院擬以所持有的航天科工慣性技術有限公司 93.91%股權、北京航天
時空科技有限公司 86.9%股權及北京航天海鷹星航機電設備有限公司 100%
股權認購航天科技向航天三院定向發行的 28,599,124 股股票。
航天三院承諾，航天三院本次認購的航天科技 28,599,124 股股票自登記至航
天三院賬戶之日起 36 個月內不上市交易或轉讓。
航天三院關于下屬軍品外資產注入航天科技的承諾
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航天三院作為航天科技的直接第一大股東，對于符合航天科技戰略發展方
向，有較高獲利能力的軍品外資產，航天三院將于 2011 年底啟動相應軍品
外資產注入航天科技的相關工作。
科工集團關于避免同業競爭的承諾
科工集團作為航天科技的控股股東，為消除將來可能與航天科技之間的同業
競爭，科工集團現就與航天科技間避免同業競爭的持續性安排承諾如下：
1、對于航天科技正在或已經進行生產開發的產品、經營的業務以及研究的
新產品、新技術，科工集團保證將來不生產、不開發、不經營；亦不間接經
營、參與投資與上市業務、新產品、新技術有競爭或可能在競爭的企業、新
產品、新技術。科工集團同時保證不利用控股股東的地位損害航天科技及其
它股東的正當權益。并且科工集團將促使集團全資持有或其持有 50%的股權
以上或相對控股的下屬子公司遵守上述承諾。
2、凡科工集團及下屬公司在中國境內有商業機會可參與、經營或從事可能
與航天科技及其下屬子公司主營業務構成競爭的業務，科工集團（并將促使
其下屬公司）應于知悉該商業機會后立即通知航天科技。并將上述商業機會
按航天科技合理接受的條款和條件首先提供給航天科技。航天科技表示放棄
或在合理期限中未明確接受的，科工集團及其下屬公司方可合理地參與該機
會。
科工集團關于規范關聯交易的承諾
為了減少并規范科工集團與航天科技將來可能生產的關聯交易，確保航天科
技及其全體股東利益不受損益，科工集團現作出如下承諾：
1、不利用自身作為航天科技股東之地位及控制性影響謀求航天科技在業務
合作等方面給予優于市場第三方的權利；
2、不利用自身作為航天科技股東之地位及控制性影響謀求與航天科技達成
交易的優先權利；
3、不以明顯偏離市場價格的條件與航天科技進行交易，亦不利用該類交易
從事任何損害航天科技利益的行為。
同時，科工集團將保證航天科技在對待將來可能產生的與科工集團的關聯交
易方面，航天科技將采取如下措施規范可能發生的關聯交易：
1、履行合法程序、及時詳細進行信息披露；
2、依照市場經濟原則、采用市場定價確定交易價格。
科工集團關于保持航天科技控股集團股份有限公司獨立性的承諾
科工集團承諾，在航天科技本次重大資產重組交易完成后，將按照有關法律
法規的要求，保證航天科技與科工集團及科工集團的附屬公司、企業（包括
科工集團目前或將來有直接或間接控制權的任何附屬公司或企業、控股子公
司及該等附屬公司或企業、控股子公司的任何下屬企業（以下簡稱：“科工
集團及科工集團的附屬公司”）在人員、資產、財務、機構和業務等方面的
獨立。具體承諾如下：
1、人員獨立
（1）航天科技的生產經營與管理（包括勞動、人事及工資管理等）獨立于
科工集團及其下屬公司（為本承諾目的，不包括航天科技及其下屬公司）。
（2）航天科技的總經理、副總經理、財務總監、董事會秘書等高級管理人
員不在科工集團及其附屬公司兼任除董事以外的其他職務。
（3）科工集團推薦出任航天科技董事、監事和高級管理人員（如有）均依
法定程序進行。
2、財務獨立
（1）保證航天科技設置與科工集團獨立的財務會計部門和擁有與科工集團
獨立的財務核算體系和財務管理制度。
（2）保證航天科技在財務決策方面保持獨立，科工集團及科工集團的附屬
公司不干涉航天科技的資金使用。
（3）保證航天科技保持自己獨立的銀行賬戶，不與科工集團及科工集團的
附屬公司共用一個銀行賬戶。
（4）保證航天科技及其控制的子公司依法獨立納稅。
3、機構獨立
（1）保證航天科技及其控制的子公司（包括但不限于）依法建立和完善法
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人治理結構，建立獨立、完整的組織機構，并與科工集團機構完全分開；航
天科技及其控制的子公司（包括但不限于）與科工集團及科工集團的附屬公
司之間在辦公機構和生產經營場所等方面完全分開。
（2）保證航天科技及其控制的子公司（包括但不限于）獨立自主地運作，
科工集團行為規范，不超越董事會、股東大會直接或間接干預航天科技的決
策和經營。
4、資產獨立、完整。
（1）保證科工集團及科工集團的附屬公司不違規占用航天科技資產、資金
及其他資源。
5、業務獨立
（1）保證本次交易中向科工集團購買的資產擁有獨立開展經營活動的資產、
人員、資質以及具有獨立面向市場自主經營的能力，在產、供、銷等環節不
依賴于科工集團。
（2）保證科工集團及科工集團的附屬公司避免與航天科技及控制的子公司
發生同業競爭。
（3）保證嚴格控制關聯交易事項，盡可能減少航天科技與科工集團及科工
集團的附屬公司之間的持續性關聯交易。杜絕非法占用航天科技資金、資產
的行為，并不要求航天科技向科工集團及科工集團的附屬公司提供任何形式
的擔保。對于無法避免的關聯交易將本著“公平、公正、公開”的原則，與
向非關聯企業的交易價格保持一致，并及時進行信息披露。
（4）保證不通過單獨或一致行動的途徑，以依法行使股東權利以外的任何
方式，干預航天科技的重大決策事項，影響公司資產、人員、財務、機構、
業務的獨立性。
科工集團關于股份鎖定承諾
由于科工集團下屬全資單位航天三院擬認購航天科技本次發行之股份,本次
交易完成后，科工集團作為航天三院的實際控制人，持有的航天科技權益股
份比例由 32.52%增加至 40.23%,超過 30%；根據《航天科技收購管理辦法》，
上述事項觸發了科工集團的全面要約收購義務，科工集團將根據《航天科技
收購管理辦法》第六十二條第一款的第三項之規定向中國證監會申請豁免要
約收購。
科工集團特承諾：擁有航天科技的權益股份在本次發行股票收購資產完成后
36 個月內不對科工集團以外轉讓或上市交易。
發行時所作承諾 - - -
其他承諾（含追加
- - -
承諾）
3.4 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及
原因說明
□ 適用 √ 不適用
3.5 其他需說明的重大事項
3.5.1 證券投資情況
□ 適用 √ 不適用
3.5.2 報告期接待調研、溝通、采訪等活動情況表
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航天科技控股集團股份有限公司 2011 年第三季度季度報告正文
接待時間 接待地點 接待方式 接待對象 談論的主要內容及提供的資料
2011 年 07 月 04 日 公司辦公室 實地調研 廣發證券 機械/軍工研究員 真怡
東方證券 王天一；上投摩根 許俊
2011 年 07 月 05 日 公司辦公室 實地調研
哲、董紅波
2011 年 07 月 14 日 公司辦公室 實地調研 太平資產 姜紅兵；華夏基金譚琦 公司生產經營狀況；重大資產重組
時所作承諾的履行情況。沒有提供
2011 年 08 月 12 日 公司辦公室 實地調研 國海證券 徐志國
資料。
2011 年 08 月 19 日 公司辦公室 實地調研 海通證券 熊哲穎
2011 年 09 月 27 日 公司辦公室 實地調研 興業證券 曹陽
2011 年 7 月-9 月 公司辦公室 電話溝通 個人投資者
3.6 衍生品投資情況
□ 適用 √ 不適用
3.6.1 報告期末衍生品投資的持倉情況
□ 適用 √ 不適用
航天科技控股集團股份有限公司
董事長：薛亮
二〇一一年十月二十四日
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資訊來源：深圳證券交易所

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