【本地監管】證監會譴責CitiAsia，罰款600萬元及吊銷前負責人牌照

證監會譴責Citigroup Global Markets Asia Limited(Citi Asia)，並對其處以600萬元罰款。同時暫時吊銷發給陳倩雯准其出任負責人員的批准，而陳的牌照亦被暫時吊銷八個月，由2011年10月3日起至2012年6月2日止。

Citi Asia同意向因受其前持牌代表所操作的欺詐計劃影響的客戶，就他們所損失的本金作出賠償。

上述紀律處分行動源於證監會對Citi Asia一名前持牌代表X先生的涉嫌失當行為所進行的調查。調查發現，X先生負責操作一個涉及13名Citi Asia財富管理客戶的疑似欺詐計劃。有關客戶透過X先生進行投資，並相信他們的資金會被匯集起來用以買入美國國庫債券和其他產品。

X先生的計劃自04年開始操作，直至09年2月當Citi Asia在對其涉嫌的失當行為進行調查期間為止。之後不久，X先生因其嚴重行為失當而被Citi Asia解僱。但Citi Asia當時並無根據《操守準則》及時向證監會報告X先生的活動。

在首度向證監會報告X先生已因嚴重行為失當而遭解僱後，Citi知會證監會其正進行內部調查，但其實當時已有一份初步報告，揭露了有關X先生的疑似欺詐計劃的重要資料。Citi Asia直到其外部核數師完成跟進調查後，才將該報告呈交予證監會。

在證監會收到上述報告時，X先生已離開香港，之後並再沒有回來。儘管這並非Citi Asia的原意，但因為Citi Asia延遲向證監會就欺詐計劃的詳情作出報告，導致證監會及其他執法機構沒有機會與X先生進行面談，或在調查尚未結束之前，都無法得知X先生的下落。

證監會又發現，Citi Asia對X先生的監管不足，以致儘管已出現很多「紅旗警報」，理應可促使監督X先生的人員對X先生作出調查，但X先生的欺詐計劃最終仍沒有被偵察。在關鍵時刻，陳是X先生的上司兼Citi Asia的負責人員。證監會的調查發現，陳雖然注意到很多「紅旗警報」，原應可更早察覺X先生的疑似失當行為，但卻並無就此採取足夠行動。

Citi Asia已同意聘請證監會指定的外部核數師，負責審核受影響客戶的帳戶，並評估向該等客戶作出悉數賠償所需的金額。Citi Asia亦會聘請外部專家，就Citi Asia的證券業務在遵守所有適用的監管要求和法律規定方面的情況，檢視Citi Asia私人銀行部的內部及外部偵察、向上級匯報及通報的作業方式和政策。

Citi Asia將會執行外部專家提出的所有建議，並願意接受證監會在今日起計兩年內所擬訂的任何時間，對其所有關於偵察、向上級匯報、通報、紅旗警報的作業方式和政策所進行的突擊審查。

證監會法規執行部執行董事施衛民表示，Citi Asia不僅錯失機會以致未能偵察公然在它面前進行的一場「龐氏騙局」，更沒有及時向證監會報告，加上X先生被Citi Asia解僱後決定離港，導致這宗案件的調查工作更為困難。這次公開譴責表明證監會極度不滿延遲匯報的做法。

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