證監收緊公司債規範

財新報導，多地證監局近期向轄區內證券公司下發《關於進一步規範證券公司公司債券業務發展有關問題的通知》（下稱《通知》），要求券商健全公司債券業務制度體系，完善內控機制；加強公司債合規管理，規範執業行為。

《通知》指出，2015年以來公司債券有關業務發展較快，但與此同時，相關制度建設、內控意識、風控應對能力未能同步提升，行業低價競爭、盲目做大、重承銷輕託管的現象比較突出，加之經濟下行背景下公司債券違約事件明顯增加，公司債券相關業務風險正在加速積累。

證監會副主席李超上週五（7月22日）在哈爾濱舉行的《證券公司風險控制指標管理辦法》培訓班（第一期）上亦表示，交易所債券市場2014年改革後，審批項目大幅減少，實際上實現了註冊制，“爆發式增長，有喜有憂。喜的是往正確的方向發展，憂的是背後存在的問題、隱患。”

李超透露，從近期對債券市場的檢查情況看，主要存在四大問題：一是有的證券公司多部門開展業務，內部存在競爭；二是沒有相對獨立的部門把控風險；三是公司內部未建立基本的制度體系；四是風險管理、品質控制等方面缺失嚴重。

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