全國股轉發布4月券商執業質量表

全國股轉公司5月10日發布了4月份的主辦券商執業質量月度評價結果。共有93家主辦券商參與評價，其中中信證券(600030,股吧)（山東）並入其母公司中信證券合並評價，東方花旗並入其母公司東方證券合並評價。

37家主辦券商評價點值在90-100點之間，占比40.66%；35家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比38.46%；12家主辦券商評價點值在70（含）-80點，占比13.19%；7家主辦券商評價點值在70以下，占比7.69%。東方證券和華鑫證券以98.5的評價點值並列排名第一，東北證券(000686,股吧)以98的評價點值排名第三。

4月全國股轉公司共記錄負面行為728條，涉及82家主辦券商。其中，推薦掛牌類369條，占比50.69%；推薦後督導類278條，占比38.19%；交易管理類18條，占比2.47%；綜合管理類63條，占比8.65%。

根據全國股轉公司解釋，負面記錄包括四類業務行為，分別是「推薦掛牌」、「掛牌後督導」、「交易管理」和「綜合管理」。「推薦掛牌」類中，負面行為主要集中在通過BPM報送申請掛牌材料被駁回、反饋回復文件上傳錯誤、反饋回復文件無公司簽章等情形。「掛牌後督導」類中，負面行為主要集中在補充發表是否存在代持、持股平台的相關意見；補充提交自願限售的文件；私募基金的核查；回購安排的相關風險等問題。「交易管理」類中，負面行為主要集中在前次做市申報撤銷或其申報數量經成交後不足1000股的，未在5分鍾內重新報價。「綜合管理」類中，負面行為主要集中在掛牌時采取協議轉讓方式的申請文件中股東大會日期錯誤、股東大會決議中未列明股票轉讓方式也未提供相關議案等問題。

全國股轉公司此次公布券商月度評價，主要也是為了加強監管和督導，提醒各個券商對自身的問題增加關注和管理，促進市場健康有效地發展。