9月11日證監會新聞發布例會消息匯總

證監會對海通證券(600837,股吧)等5家機構開出罰單 罰沒近2.4億元

證監會新聞發言人鄧舸11日表示，擬對華泰證券(601688,股吧)、海通證券、廣發證券(000776,股吧)、方正證券(601901,股吧)、浙商期貨做出行政處罰，上述五案已調查完畢，並進入告知聽證程式。其中，四券商存在未對外部接入的恒生homs、銘創、同花順(300033,股吧)等系統實施有效管理，未對相關客戶身份情況進行清晰了解，未采集終端資訊、確定客戶終端交易資訊的真實、完整、準確、可讀性等違反證券公司監督管理條例的行為;浙商期貨通過簡單系統安全性測試后，便將homs系統接入，在知曉該系統分賬戶功能的情況下，未把控、提示風險，違反期貨交易管理條例有關規定。

鄧舸表示，根據上述機構違反法律法規事實的性質、情節、與社會危害程度，依據證券公司監督管理條例、期貨交易管理條例有關規定，擬對機構及其相關責任人作出如下行政處罰：

對華泰證券責令改正並予警告，沒收1823萬元違法所得，並處5470萬元罰款，公司有關負責人予以警告並處罰款;對海通證券責令改正並予警告，沒收違法所得2865萬元，並處8596萬元罰款，相關責任人予以警告並處罰款;對廣發證券責令改正並予警告，沒收違法所得680萬元，並處2041萬元罰款，相關責任人予以警告並處罰款;對方正證券責令改正並予警告，沒收違法所得871萬元，並處1743萬元罰款，相關責任人予以警告及罰款;對浙商期貨責令改增並予警告，沒收違法所得2.8萬元，並處以30萬元罰款，有關負責人予以警告並處罰款。

證監會：擬處罰暴風科技(300431,股吧)等短線操縱股價案件

日前證監會對馬信琪涉嫌操縱暴風科技股票價格，孫國棟操縱西部證券(002673,股吧)、中科金材、如意集團(000626,股吧)、全通教育(300359,股吧)、深圳華強(000062,股吧)、暴風科技等13只股票價格兩案審查完畢。這兩案已經進入告知聽證程式。

兩案的操作手法均為通過虛假申報等方式影響相應股票價格，並快速反向賣出獲利。

依據證券法第203條的規定，證監會擬對馬信琪和孫國棟分別作出如下行政罰沒：沒收馬信琪違法所得44萬余元，並處以132萬余元的罰款;沒收孫國棟1129萬余元，並處以3389萬余元的罰款。

鄧舸強調，操縱市場行為不利於證券市場的有效發揮，營造了虛假的市場供求關係，誤導投資者的投資決策，損害了投資者利益，證監會一經查實認定將嚴厲打擊。

證監會：就派出機構監管職責規定征求意見

證監會新聞發言人鄧舸11日表示，證監會發布《中國證監會派出機構監管職責規定》，修訂思路有四點考慮，第一，落實轄區監管責任制，職責規定應該突出對授權的要求，對於怎么做等如何行使有規定，第二，增強了證監會職責規定的包容性，在職責設定的邏輯安排上，以日常監管、風險監管與處置等監管類型為導向;第三，職責規定在內容上突出投資者教育與保護、風險監管與處置等事中事后監管職責，淡化事前管制職責;第四，有關職責內容是對現有職責的綜合和歸納。

按照上述思路，征求意見稿共7章51條，總體內容上，一是以資訊披露為核心，問題和風險為導向，今後證監會根據各類市場主體的性質和風險特點，明確日常檢查重點和方式，各派出機構根據轄區特點制定檢查方案，進一步提升檢查功能性;二是以加強風險監管為有效手段，規定派出機構主動進行市場資訊的收集分析工作，強化動態風險監控;三是以對違法違規行為零容忍為原則，完善案件調查工作機制，提高監管的權威性和震懾力。

鄧舸表示，職責的推出有利於完善監管執法體制，促進派出機構履行一線監管職責，有效防范區域系統性風險，通過對監管方式的轉變，有利於打擊各類證券期貨違法行為。

證監會將推出首批證券期貨投資者教育基地

證監會新聞發言人鄧舸11日表示，證監會發布關於加強證券期貨投資者教育基地建設的指導意見和指引。

鄧舸指出，建設投資者教育基地，是投資者保護的基礎設施工程。我國有1億多投資者，以中小投資者居多，建設投資者教育基地，有利於提升投資者資訊，促進我國資本市場持續健康發展。

指導意見包括總體要求、投資者教育基地的建設標準、投資者教育基地的申報命名、投資者教育基地的監督管理等四部分內容。下一步證監會將推出首批基地，希望相關各方積極參與這項工作，不斷提高投資者教育水平。

證監會並購重組專家咨詢委完成換屆

中國證監會新聞發言人鄧舸在周五下午召開的證監會例行新聞發布會上表示，證監會選聘了第三屆上市公司並購重組專家咨詢委員會委員，本次換屆屬於例行換屆，當選的32名委員均為上屆委員連任。（綜合中國證券網、證券時報網）