開發金：中華開發金融控股股份有限公司與凱基證券股份有限公司股份轉換增資發行新股上市日期公告

一、本公司與凱基證券股份有限公司股份轉換增資發行新股乙案，業經金融監督管理委員會101年12月3日金管銀控字第10100380850號函准予照辦，並經本公司101年12月17日第4屆第39次董事會決議通過在案。

二、增資基準日： 102年1月18日

三、茲依據公司法第273條第2項規定，將增資發行新股有關事項公告如后：

（一）公司名稱：中華開發金融控股股份有限公司

（二）所營事業：

1.本公司得投資下列事業：

(1) 金融控股公司。

(2) 銀行業。

(3) 票券金融業。

(4) 信用卡業。

(5) 信託業。

(6) 保險業。

(7) 證券業。

(8) 期貨業。

(9) 創業投資事業。

(10) 經主管機關核准投資之外國金融機構。

(11) 其他經主管機關認定與金融業務相關之事業。

2.對前款被投資事業之管理。

3.本公司得向主管機關申請核准投資第一款所列以外之其他事業，但不得參與該事業之經營。

4.經主管機關核准辦理之其他有關業務。

（三）已發行股份總額及其金額：已發行股份總額為普通股14,456,164,058股，每股面額新臺幣10元，共計新臺幣144,561,640,580元。

（四）本公司所在地：台北市南京東路五段125號12樓。

（五）董事及監察人之人數及任期：董事15人，任期為3年，連選得連任；另本公司已設置審計委員會。

（六）章程訂定日期：本公司章程於90年6月20日訂立，最後一次修訂為101年6月22日。

（七）本次增資發行新股為716,832,582股 ，每股面額新臺幣10元，均為記名式普通股，發行條件如下：

1.以凱基證券股份有限公司普通股每1股換發本公司1.2股新發行普通股。

2.本次發行之新股，面額均為新臺幣10元，其權利義務與本公司已發行之普通股相同。

（八）增資後股份總額及每股金額：本次增資完成後，本公司實收資本總額為新臺幣151,729,966,400元，分為普通股15,172,996,640股，每股面額新臺幣10元。

（九）增資計劃用途：與凱基證券股份有限公司進行股份轉換。

四、增資新股劃撥及上市：本次增資新股將洽請台灣證券交易所股份有限公司於102年1月18日（星期五）正式上市買賣。

五、股務代理機構：大華證券股份有限公司股務代理部（台北市重慶南路一段2號5樓，電話：02-2389-2999）。

六、主辦承銷商：不適用。

七、本公司最近三年度經會計師查核簽證之財務報告請至「公開資訊觀測站」查閱。

八、特此公告。