洗錢案最快本周和解 渣打最多罰3億美元

外電引述消息表示，渣打(2888-HK)(STAN-UK)最快於本周初與紐約州金融局(DFS)就未能有效核查高風險交易達成和解，涉及罰款最多3億美元(約23.3億港元)。

《星島日報》報導，消息指出，渣打與DFS最新的洗錢案有望於本周達成和解，最快日內會有結果，今次罰款介乎2億至3億美元。如果實屬，這將是渣打兩年內第二次被同一監管機構懲罰，勢對現時受壓的渣打股價造成打擊。

渣打本月初首次披露這項新調查，行政總裁冼博德指出，潛在違規與2007年更新集團交易後的監察系統有關，因執行監察系統不力，結果檢查洗黑錢時未能找出可疑或潛在非法支付活動。渣打亦預告料因監控洗黑錢交易出現缺失而遭紐約州金融局罰款，並將面臨補救行動。至於有關問題，則是由獨立監察員所發現。

2012年渣打涉助美國制裁的伊朗洗錢，被DFS及其他監管當局罰款6.67億美元以作和解，其中和解的條款之一，就是設立獨立監察員監察渣打。今年初，該名獨立監察員確定渣打有關軟件程式的合規工作出現問題，在進一步核查時，該程式未能辨識全球高危地區的交易。該監察員的合約料會續約兩年，作為和解新方案的部分內容。

此外，DFS相信，渣打有數以百萬計的可疑交易未有匯報，但不清楚這些交易是否不合法。渣打及DFS的發言人均拒作評論。渣打昨收報158.5元，跌0.06%。