美監管機構就暗池交易起訴巴克萊

英國《金融時報》 卡拉斯坎內爾 尼科爾布洛克 紐約報導

紐約最高證券監管機構向巴克萊銀行(Barclays)發起訴訟，稱這家英國銀行鼓勵高頻交易商使用其“暗池”(dark pool)進行交易，誤導機構投資者。

紐約州總檢察長埃裏克施奈德曼(Eric Schneiderman)表示，“通過告訴投資者他們正把錢投入十分安全的領域”，巴克萊銀行將其暗池Barclays LX擴充為規模最大的場外交易場所之一。“而在巴克萊銀行邀請也讓暗池中充滿了掠奪者”。

他表示，起訴書的編寫也得到了巴克萊銀行前交易員的幫助。

起訴書指控巴克萊銀行違反了紐約州的《馬丁法案》(Martin Act)，併此要求該行支付損失費和補償金，起訴書中尚未指明具體數額。

暗池令投資者能夠匿名交易大批股票，交易的價格只會在交易完成之后公佈。這種交易機制的設立，為機構投資者提供了一種途徑，令他們能夠在簽下大規模訂單的同時，不會因交易消息泄露造成市場動蕩而處於不利境地。

在缺乏監管或沒有透明度的情況下，暗池過於迅速的增長(目前已經增至大約50個)，令包括美國證券交易委員會(SEC)在內的監管機構十分擔心。目前，他們已承諾要加大監管力度。

巴克萊銀行表示：“對於這些指控，我們採取了極為認真的態度。巴克萊銀行一直在與紐約州總檢察長及SEC合作，並一直在對相關問題開展內部檢查。”

在關於這次起訴的消息傳出之后，該行周三取消了一宗規模為15億美元的債券發行。

這起訴訟是這家英國銀行遭遇的最新一次法律挫折。在此之前，該行曾捲入操縱倫敦銀行間同業拆借利率(Libor)的醜聞。此外，該行最近剛剛就一名交易員操縱倫敦黃金定價的指控達成和解。

這是自今年3月公開表達對高頻交易的擔憂以來，紐約州總檢察院的首次行動。這位紐約州總檢察長啟動了一項調查，調查美國股票交易所及其他交易平台是否曾賦予高頻交易商相對其對手的不公平優勢。在這次調查過程中，已有6家高頻交易公司被傳喚。

SEC主席瑪麗喬懷特(Mary Jo White)這個月公佈了一系列提案，以圖對整個市場架構開展一次全面檢修。此外，她還特地表達了她對於暗池缺乏透明度的擔憂。這番言論意味隨后或將出台提高信息披露力度的新規定。

懷特還建議暗池應在美國金融業監管局(Financial Industry Regulatory Authority)備案，以便加大對它的監督。美國金融業監管局是由華爾街自行指派的監管機構。

比維亞妮羅德裏格斯(Vivianne Rodrigues)補充報導

譯者/簡易