報道指嘉信理財美銀美林證券疑忽視洗黑錢活動遭調查
鉅亨網新聞中心
《路透》報導，美國證券交易委員會(SEC)擴大打擊洗黑錢行動，正調查嘉信理財(Charles Schwab)及美國銀行旗下的美銀美林證券，有否採取足夠工作，了解客戶的身份。
報導指，SEC正調查上述機構有否忽視客戶試圖非法轉移資金，或將販毒及其他犯罪行為所獲取的收益存入等的危險信號。
另有訊息指，SEC發現上述機構接納空殼公司和使用虛假地址的個人客戶。(na/t)
阿思達克財經新聞
網址: www.aastocks.com
- 掌握全球財經資訊點我下載APP
文章標籤
- 講座
- 公告
上一篇
下一篇
