新鴻基金融遭港證監停牌一年 因新股保薦存缺失

據大公報報導，上市保薦人責任重大，若未能有效審查上市公司的資料，有機會對投資者造成重大損失，香港證監會（下同）再次手起刀落，重罰為中國生命（08296）作保薦人工作中，存在“嚴重缺失”的新鴻基國際1200萬元，及吊銷新鴻基金融為機構融資提供顧問服務的牌照一年。

證監會指，新鴻基國際於2007年10月至2009年9月期間，未能就多項有關中國生命業務的重大事項進行適當的盡職審查，並且過度依賴轉授予外界專家所進行的工作。證監會指，新鴻基國際的主要問題包括，未有評估中國生命所呈交資料的準確性和完整性，以顯示其符合在創業板上市的財務要求。亦未有確定中國生命於台灣的一項主要商業交易的所有權，是否存在多項產權負擔。未有評估中國生命於台灣的全資附屬公司業務。未有確保向港交所及於中國生命的招股章程作出真實、準確和完整的披露，及在送交存檔的保薦人聲明中作出不真實陳述，違反了保薦人對聯交所的承諾。及未有就所進行的保薦人工作備存妥善的簿冊和紀錄。且新鴻基國際在上市過程中，選擇性地向聯交所作出披露。

證監會行政總裁歐達禮指，保薦人的重大缺失對投資者會產生嚴重后果，並且為投資者帶來極高風險。

中國生命為一間於中國及台灣提供殯儀服務的公司，於09年9月以配售形式於創業板掛牌，配售價每股0.72元，上市后股價一度炒上至4元，但其后股價持續走低，昨日以每股0.243元收市，跌2.8%。