皇普:公告修訂本公司國內第三次有擔保轉換公司債發行及轉換辦法

第11款

1.事實發生日:114/11/06

2.原公告申報日期:113/05/09

3.簡述原公告申報內容:

(1)本公司民國113年05月09日董事會通過並公告「國內第三次

有擔保轉換公司債發行及轉換辦法」。

(2)辦法修訂前內容如下:

九、轉換期間：

債券持有人自本轉換公司債發行滿三個月之次日(民國114年4月1日)

起，至到期日(民國118年12月31日)止，除(一)普通股依法暫停過戶期間

；(二)本公司無償配股停止過戶日、現金股息停止過戶日或現金增資認股

停止過戶日前十五個營業日起，至權利分派基準日止；(三)辦理減資之減

資基準日起至減資換發股票開始交易日前一日止；(四)辦理股票變更面額

之停止轉換起始日至新股換發股票開始交易日前一日止，不得請求轉換之

外，得隨時向本公司請求依本辦法將本轉換公司債轉換為本公司普通股股

票，並依本辦法第十條、第十一條、第十三條及第十五條規定辦理。

前項股票變更面額之停止轉換起始日係指向經濟部申請變更登記

之前一個營業日。本公司並應於該起始日前四個營業日公告停止轉換期間。

4.變動緣由及主要內容:

(1)依金管證發字第1140382105號函文及「發行人募集與發行有價證券處理準則」

第32條第3項準用之規定，修訂本公司「國內第三次有擔保轉換公司債發行及

轉換辦法」，轉換公司債持有者不受股東常會及股東臨時會停止過戶期間轉換

限制，以提升投資人權益。

(2)辦法修訂後內容如下:

九、轉換期間：

債券持有人自本轉換公司債發行滿三個月之次日(民國114年4月1日)

起，至到期日(民國118年12月31日)止，除(一)普通股依法暫停過戶期間

；(二)本公司無償配股停止過戶日、現金股息停止過戶日或現金增資認股

停止過戶日前十五個營業日起，至權利分派基準日止；(三)辦理減資之減

資基準日起至減資換發股票開始交易日前一日止；(四)辦理股票變更面額

之停止轉換起始日至新股換發股票開始交易日前一日止，不得請求轉換之

外，得隨時向本公司請求依本辦法將本轉換公司債轉換為本公司普通股股

票，並依本辦法第十條、第十一條、第十三條及第十五條規定辦理。

前項所述普通股依法暫停過戶期間不得轉換之限制，不包括股東常會

及股東臨時會之停止過戶期間。

第一項股票變更面額之停止轉換起始日係指向經濟部申請變更登記之

前一個營業日。本公司並應於該起始日前四個營業日公告停止轉換期間。

5.變動後對公司財務業務之影響:無

6.其他應敘明事項:

本公司董事會通過「國內第三次有擔保轉換公司債發行及轉換辦法」修訂後，

將於公開資訊觀測站公告30日，債權人得於公告期間向本公司提出異議。