聯上:聯上實業股份有限公司國內第五次有擔保轉換公司債櫃檯買賣核准公告

依據： 一、金融監督管理委員會114年9月25日金管證發字第1140356992號函申報生效。 二、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心114年10月17日證櫃債字第11400086442號函。 公告事項： 一、發行公司：聯上實業股份有限公司。 二、債券名稱：聯上實業股份有限公司國內第五次有擔保轉換公司債 三、簡稱：聯上五，代碼：41135 四、櫃檯買賣開始日：114年10月27日。 五、發行總額：公司債總面額為新臺幣肆億元整，每張債券面額為新壹幣壹拾萬元整，依票面金額十足發行，共計肆仟張。 六、票面金額：每張債券面額為新臺幣100,000元整。 七、發行期間：發行期間五年，自民國114年10月27日開始發行，至民國119年10月27日到期 八、債券形式：本公司債採無實體發行。 九、發行價格：新臺幣102,000元(依債券票面金額之102%發行)。 十、票面利率：本轉換公司債之票面年利率為0%。 十一、擔保方式：不適用。 十二、本息償還期限與方法：除債券持有人依轉換辦法第十條轉換為本公司普通股，或依轉換辦法第十九條行使賣回權，及本公司依轉換辦法第十八條提前贖回，或本公司由證券商營業處所買回註銷外，本公司於本轉換公司債到期時依債券面額以現金一次償還。 十三、轉換期間：發行日後屆滿三個月之次日(民國115年1月28日)起，至到期日(民國119年10月27日)止，除依法暫停過戶期間及因股票除權、除息等情形外得依規定轉換為本公司普通股。 十四、本公司債之公開說明書歡迎至公開資訊觀測站(http://newmops.tse.com.tw)查詢。