聚賢研發:公告本公司股票初次創新板上市前現金增資發行新股相關事宜

第44款

1.事實發生日:114/02/19

2.公司名稱:聚賢研發股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司股票初次創新板上市前現金增資發

行新股相關事宜

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

一、本公司為配合初次創新板上巿前公開承銷辦理現金增

資發行普通股3,000,000股，每股面額新台幣10元，總額新

台幣30,000,000元，業經臺灣證券交易所股份有限公司

114年01月08日臺證上二字第1141700013號函申報生效在案。

二、本次現金增資發行新股依公司法第267條規定，保留本

次發行股數之10%，計300,000股供員工認購，員工認購不

足或放棄認購部分，授權董事長洽特定人認購；其餘90%

計2,700,000股依法令規定及本公司113年06月21日股東常

會決議，由原股東放棄認購並全數委由證券承銷商辦理

上市前公開承銷，對外公開承銷認購不足部分，依「中華

民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處

理辦法」規定辦理之。

三、本次現金增資發行普通股3,000,000股，每股面額新臺幣

10元，計新台幣30,000,000元，競價拍賣最低承銷價格係以

向中華民國證券商業同業公會申報競價拍賣約定書前興櫃有

成交之30個營業日其成交均價扣除無償配股除權(或減資除

權)及除息後簡單算術平均數之七成為上限，訂為每股新臺

幣56.00元(競價拍賣底價)，依投標價格高者優先得標，每

一得標人應依其得標格認購，公開承銷價格則以各得標單

之價格及其數量加權平均所得之價格為之，並以最低承銷

價格之1.25倍為上限，故每股發行價格暫定以新臺幣70元

溢價發行。

四、本次現金增資發行新股認股繳款期間：

(1)競價拍賣期間：114/02/25~114/02/27

(2)員工認股繳款期間：114/03/06~114/03/10

(3)競價拍賣扣款日期：114/03/07

(4)特定人認股繳款日期：114/03/11

(5)增資基準日：114/03/11

五、本次現金增資發行之新股，其權利義務與已發行之普

通股股份相同。