《中國監管》開展股票質押等業務不審慎,銀河證券收證監警示函

　　《經濟通通訊社16日專訊》北京證監局對中國銀河證券(06881-HK)(601881-CN)採取出具警示函行政監管措施。經查,銀河證券存在開展場外期權及股票質押業務不審慎,對從業人員及其配偶、利害關係人投資行為監控不到位的情況,反映出公司未能有效實施合規管理,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條的規定。(ct)