證監會:長江證券融資前負責人因保薦人缺失被禁重投業界七年

　　《經濟通通訊社11日專訊》證監會宣布,禁止長江證券融資(香港)有限公司(長江證券融資)前負責人員陳祝祥重投業界七年,由今年10月10日起至2030年10月9日止,原因是他在負責五宗上市申請時,沒有履行其作為保薦人主要人員的監督職責。

　　證監會在採取上述紀律行動前,已在較早前處分長江證券融資,因該公司於履行其作為六宗上市申請(包括該五宗上市申請)的保薦人的職責期間,干犯嚴重且廣泛的缺失。該五宗上市申請涉及太平洋礦產控股有限公司(太平洋礦產)、恆電控股有限公司(恆電)、萬創國際(開曼)有限公司(萬創)、恆昇昌建設控股有限公司(恆昇昌)及百應租賃控股有限公司(百應租賃)。

　　證監會發現,長江證券融資作為該五宗上市申請的獨家保薦人所干犯的缺失可歸因於陳的疏忽,包括陳在擔任保薦人主要人員時,沒有以適當的技能、小心謹慎和勤勉盡責的態度處理該五宗上市申請;勤勉盡責地監督交易小組進行保薦人工作;及確保長江證券融資能夠維持適當的操守標準等。(cl)