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美SEC因高盛提交報告不合格向其處以600萬美元罰款

金色財經 2023-09-23 10:30

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金色財經報導，根據美國證券交易委員會的一份聲明，高盛提交的證券交易資訊遠遠沒有提供所有必要的交易數據。監管機構稱，十年來，高盛提交了不少於22,000份有缺陷的藍表。SEC在藍表上發現了43種遺漏或其他錯誤。因此，總共1.63億筆交易的提交未達到法律要求的適當披露。此外，美國證券交易委員會指控高盛沒有適當的內部審查流程。因此它無法驗證它是否提交了完整且正確的資訊。該投資銀行並未對SEC的主張提出質疑。它已同意接受譴責和600萬美元的罰款。而有分析認為，高盛的此次罰款，可能是因其大膽進軍加密貨幣市場激怒了監管機構。

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美SEC因高盛提交報告不合格向其處以600萬美元罰款

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