《中國監管》中行山東14家機構受罰,涉非法查詢個人儲蓄存款等

　　《經濟通通訊社1日專訊》國家金融監督管理總局山東淄博監管分局8月25日發布的行政處罰信息公開表顯示,中國銀行股份有限公司(下稱「中國銀行」)桓台支行被查獲「非法查詢個人儲蓄存款」的違法違規行為,被罰款10萬元(人民幣.下同),負直接管理責任的該行原行長周一鳴則領到淄博監管分局的年度1號罰單,被處以警告處罰。

　　內媒《澎湃新聞》根據公開信息統計,不只桓台支行,在不足一年的時間內,中國銀行山東省分行本級及旗下濰坊分行、泰安分行、棗莊分行、濟南自貿區支行、煙台蓬萊支行、威海文登支行等分支機構14次受到監管部門處罰,多名高級管理人員領罰。其中,中國銀行山東省分行今年5月24日因「未按規定履行客戶身份識別義務」「與身份不明的客戶進行交易」等違法違規行為,被罰款99萬元,同日涉事分行兩名高級管理人員分別被罰款1.5萬元。中國銀行濰坊分行因存在「貸款管理不到位,嚴重違反審慎經營規則」的違法違規行為,被罰款30萬元,負直接管理責任的高級管理人員被處以警告處罰。

　　此外,作為外貿外匯領域重要的專業銀行,僅去年11月至12月期間,中國銀行山東省分行旗下就有泰安分行、棗莊分行、威海文登支行、臨沂沂水支行、煙台蓬萊支行、煙台招遠支行、濟南平陰支行、濟南自貿區支行、濰坊壽光支行、濰坊安丘支行、濰坊青州支行等11家機構,因「違反規定辦理結匯業務」被國家外匯管理局處以責令限期改正處罰,沒收違法所得合計76.98萬元,罰款合計403萬元。(sl)