Fed、SEC調查高盛在矽谷銀行倒閉前的角色

知情人士透露，美國聯準會 (Fed) 和美國證券交易委員會 (SEC) 正在調查，在矽谷銀行 (SVB) 倒閉前兩筆交易當中，高盛 (GS-US) 扮演何種角色，據說美國司法部已向高盛發出傳票。

SVB 倒閉前，曾透過出售證券投資組合以募集資金，然而華爾街日報 (WSJ) 引述的消息來源披露，在交易過程中，高盛既是證券投資組合的買方，也是 SVB 募資的顧問，因此 Fed 和 SEC 正在釐清，高盛的投資銀行部門和交易部門，是否曾在資產出售的過程中進行不當溝通。

WSJ 之前就報導，SEC 和司法部正在調查 SVB 倒閉事件，一些知情人士說，高盛面臨的調查就是對 SVB 倒閉更廣泛調查的一部分。

高盛在上個月的申報文件中披露，「有多個政府機關」正在調查高盛在 SVB 募資過程扮演的角色。高盛表示已經配合調查，提供資訊給政府機關，包括在 2023 年 3 月與 SVB 的相關業務往來。

在 SVB 倒閉前的倒數時光，高盛確實扮演重要角色，不只是 SVB 聘來協助增資的幫手，交易部門還用低於市價的價格，買下 SVB 的債務證券組合。

銀行家和銀行業律師說，在銀行界，很少出現身兼顧問和買主的情況，若有，通常只發生在財務困頓時期。

高盛發言人說：「SVB 聘請高盛協助提議的募資事宜，並出售公司的證券投資組合。在出售前，高盛就曾書面告知 SVB，表達無法既擔任出售顧問，又不讓 SVB 依賴我們在這方面的任何建議，而是應該聘請第三方財務顧問。」

高盛周四收盤小漲 0.4% 至每股 339.12 美元，稍早一度上漲 1.6%。