《駐滬專電》杭州巨鯨系三家公司涉多項違規被罰

　　《經濟通通訊社24日專訊》中國證券投資基金業協會近日發布紀律處分決定書,杭州巨鯨資產、杭州巨鯨財富、杭州巨鯨道勝三家「巨鯨」系企業存在違規從事募集行為、人員違規兼職的違規行為,公司及其法定代表人、合規風控負責人被罰。其中,巨鯨道勝還存在未按規定進行信息披露的違規行為,巨鯨資產存在不公平對待投資者的違規行為。

　　中基協對巨鯨資產進行公開譴責,並暫停受理私募基金產品備案十二個月;對巨鯨財富、巨鯨道勝進行公開譴責,並暫停受理私募基金產品備案六個月。同時,巨鯨財富、巨鯨道勝的法定代表人、總經理兼執行董事,時任巨鯨資產的法人和執行控制人倪心剛被協會加入黑名單,期限為一年;巨鯨道勝的合規風控負責人羅娜、張瑞波分別被協會公開譴責和警告;巨鯨財富合規風控負責人張躍鴻、朱艷麗分別被協會公開譴責和警告;巨鯨資產的合規風控負責人朱王康被協會公開譴責。

　　公開信息顯示,巨鯨財富為私募證券投資基金管理人,巨鯨道勝為私募股權、創業投資基金管理人,巨鯨資產為其他私募投資基金管理人。(lc)