中福:本公司受金融監督管理委員會裁罰案說明

第26款

1.事實發生日:111/12/05

2.發生緣由:

金融監督管理委員會(1)本公司未於110年度終了後3個月內公告申報經會計師查核簽

證、董事會通過及監察人承認之110年度財務報告，核違反證券交易法第36條第1項

第1款；(2)本公司未於111年第2季終了後45日內公告申報經會計師核閱及提報董事

會之111年第2季財務報告，核違反證券交易法第36條第1項第2款；(3)本公司未於期

限補行公告申報經會計師核閱之111年第2季財務報告，暨未於111年第3季終了後45日

內公告申報111年度第3季財務報告，核違反證券交易法第36條第1項第2款。

3.處理過程:不適用

4.預計可能損失或影響:

(1)金融監督管理委員會於111年4月1日處本公司前董事長黃立中新臺幣24萬元罰鍰。

(2)金融監督管理委員會於111年8月16日處本公司前董事長黃立中新臺幣48萬元罰鍰。

(3)金融監督管理委員會於111年11月29日處本公司董事長陸榮木新臺幣72萬元罰鍰。

5.可能獲得保險理賠之金額:不適用

6.改善情形及未來因應措施:

(1)本公司董事長陸榮木依111年8月17日股東會決議暨111年8月31日董事會決議授權，

已洽請會計師事務所開始對本公司進行評估。

(2)因現登記公示資料仍記載負責人為黃立中，故須待登記主管機關變更登記後，依法

完成簽證會計師事務所之委任，後公告並申報由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋

章，並經會計師核閱及提報董事會之財務報告。

7.其他應敘明事項:

(1)本公司董事長陸榮木依111年8月17日股東會決議暨111年8月31日董事會決議授權，

已洽請會計師事務所開始對本公司進行評估，惟現登記公示資料仍記載負責人為黃立

中，故須待登記主管機關變更登記後，依法完成簽證會計師事務所之委任，後公告並

申報由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章，並經會計師核閱及提報董事會之財務

報告。

(2)金融監督管理委員會係依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，裁罰本公

司行為之負責人罰鍰，故不影響本公司營運。