防基金經理人舞弊案重演 金管會要求落實問責制度

避免基金經理人弊案重演，金管會今 (15) 日預告修法，未來投信投顧董事會必須對選任與監督經理人負責，並督導公司落實對經理人的問責制度，未來如果再發生基金經理人弊案，公司最重恐遭廢照懲處。

金管會證期局副局長張子敏表示，目前投信投顧經理人是由董事會選任，此次修法是要求董事會必須負起監督經理人的責任，董事會也要監督公司落實對經理人的問責制度。

換言之，未來若發生經理人舞弊事件，問責責任將提高到董事會，金管會可依法祭出警告、命令公司解除董事、監察人或經理人職務，或是針對公司業務祭出停業處分，最重則廢止投信投顧執照。

除此，考量國內集團經營模式越來越普遍，董事或監察人多由法人股東代表出任，為落實金融機構間利益衝突控管，金管會將參酌銀行與保險業規定，針對投信投顧業的自然人或法人董監事本人或其關係人，如果同時擔任其他投信投顧或券商的董監事，即推定為有利益衝突，當違反前揭利益衝突情事，如無正當理由屆期未調整者，應予解任。

不過，對於政府及其直接、間接持有百分之百股份的投信投顧則不適用此一規定，根據金管會盤點，目前並沒有需要調整的投信投顧公司。

另外，本次修法也放寬對投信投顧公司員工未成年子女理財限制。張子敏說，為避免利益衝突，法規對於投信投顧員工投資理財限制極為嚴格，包括經理人不可持有自己操盤的股票，且員工等人交易與持股都需依規定申報，更不能幫未成年子女理財。

張子敏說，此次修法將增訂，包括投信投顧經理人或職員等人，如果是未成年子女的法定代理人，不適用「不得代理他人從事有價證券投資或交易」等規定。