立凱-KY:公告本公司110年度現金增資發行新股相關事項

一、本公司110年12月10日董事會決議通過現金增資發行新股10,000,000股，每股 面額新台幣10元，總金額新台幣100,000,000元整，業經金融監督管理委員 會111年3月8日金管證發字第1110333724號函准予申報生效在案。 二、茲依公司法第273條第2項規定，將本次增資發行新股有關事項公告如下： (一)公司名稱：英屬蓋曼群島商立凱電能科技股份有限公司。 (二)所營事業：磷酸系電池正極材料研發、製造與銷售。 (三)本公司所在地：The Grand Pavilion Commercial Centre, Oleander Way, 802 West Bay Road, P.O. Box 32052, Grand Cayman KY1-1208 ,Cayman Islands, British West Indies. (四)董事之人數及任期：本公司設董事7人(含獨立董事4人)，任期均為3年， 得連選連任。 (五)訂定章程之年月日：於96年11月16日訂立，公司章程最近一次修改日期為 110年10月7日。 (六)原股份總額及每股金額：本公司資本總額定為新臺幣3,000,000,000元，分 為300,000,000股，每股面額新臺幣10元，得分次發行，未發行之股份授權 董事會決議發行之。實收資本額新臺幣600,000,000元，已發行股份為 60,000,000股，每股面額新臺幣10元，均為記名式普通股。 (七)本次發行新股總額、每股金額及其發行條件： 1.發行股數、面額及總額：現金增資發行普通股10,000,000股，每股面額新 臺幣10元，總額新臺幣100,000,000元。 2.發行條件：依本公司章程規定保留發行新股總數15%，計1,500,000股由本 公司及從屬公司員工認購；另依證券交易法第28條之1規定，提撥發行新 股總額10%，計1,000,000股對外公開承銷；其餘75%計7,500,000股， 由原股東按認股基準日之股東名簿所載持股比例認購，依本公司目前發行 股數60,000,000股計算，每仟股可認購125股。 3.前述計算之每仟股可認購股數，如因員工認股權憑證轉換為普通股或買回 庫藏股，致影響流通在外股數時，每仟股可認購股數因此發生變動，由董事會授 權董事長辦理認股率修正事宜。 4.原股東認購不足一股之畸零股得由股東在停止過戶日起五日內，逕向本公 司股務代理機構辦理併湊，其併湊不足一股之畸零股及原股東、員工與對 外公開承銷放棄認購 或認購不足及逾期未申報拼湊之部分，由董事會授權董事 長洽特定人認購之。 5.現金增資認購價格：由董事會授權董事長依訂價基準日前一、三、五個營業日擇 一計算之普通股收盤價簡單算術平均數扣除無償配股除權（或減資除權） 及除息後平均股價之七成)，由董事會授權董事長依前述規定計算平均股價之70% 至100%區間內，參酌發行市場狀況訂定之。 6.現金增資股款繳納期間： (1)原股東及員工繳款期間：111年04月08日至111年05月09日。 (2)特定人繳款期間：111年05月10日至111年05月12日。 7.本次現金增資發行新股之權利義務與原已發行之普通股股份相同。 8.本次現金增資之發行條件、現金增資基準日、發行價格及其他相關未盡事 宜，如經主管機關修正或法令規定及客觀環境變更時，由董事會授權董事長全權 處理之。 (八)增資後股份總額及每股金額：本次增資後實收資本額為新台幣 700,000,000元，分為70,000,000股，每股面額新台幣10元，均為普通 股。 (九)增資計劃概要：償還銀行借款及充實營運資金。 (十)代收股款機構：俟正式簽約後，另行公告。 (十一)專戶存儲價款機構：俟正式簽約後，另行公告。 (十二)主辦承銷商：康和綜合證券股份有限公司。 (十三)股票簽證機構：不適用，本次現金增資發行新股採無實體發行。 (十四)股票過戶單位：群益金鼎證券股份有限公司股務代理部 (地址：台北市 敦化南路二段97號地下二樓，電話：02-27023999)。 三、茲訂定111年04月01日為現金增資認股基準日，依法自111年03月28日至111年04月01日止停止股票過戶登記，最後過戶日為111年04月01日。 因最後過戶日111年03月27日適逢星期例假日，凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，請於民國111年03月25日16時30分前 親臨本公司股務代理機構「群益金鼎證券股份有限公司股務代理部」(台北市敦化南路二段97號地下二樓)，辦理過戶手續，掛號郵寄者以民國111年03月27日(最後過戶日)郵戳日期為憑。凡參加台灣集中保管結算所股份有限公司進行集中辦理過戶者，本公司股務代理人將依其送交之資料逕行辦理過戶手續。 四、公開說明書之陳列處所及索取方式:本公司公開說明書除依法分送主管機關 陳列外，另陳列本公司所在地，或至公開資訊觀測站 http://mops.twse.com.tw查詢。 五、本公司最近年度經會計師查核簽證之資產負債表、損益表、權益變動表、 現金流量表及盈餘分配表請至公開資訊觀測站查詢。