鼎基:公告本公司董事會決議辦理初次上市前現金增資發行新股案

第9款

1.董事會決議日期:111/03/08

2.增資資金來源:現金增資

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):普通股7,695,000股

4.每股面額:新台幣10元

5.發行總金額:新台幣76,950,000元

6.發行價格:暫定每股新台幣58元溢價發行，實際發行價格授權董事長

參酌當時市場狀況，並依相關證券法令與主辦證券承銷商共同議定之。

7.員工認購股數或配發金額:770仟股

8.公開銷售股數:6,925仟股

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):

本次現金增資發行之新股，除依公司法第267條規定保留增資發行股數之10%計

770仟股由員工認購外，其餘90%計6,925仟股為配合辦理上市需要，依

110年8月27日股東常會決議，由原股東全部放棄認購，全數委託承銷商辦理

上市前公開承銷事宜，不受公司法第267條第3項關於原股東由儘先分認之規定。

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:

(1)員工認購不足或放棄認購部分，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。

(2)對外公開承銷認購不足部分，依「中華民國證券商業同業公會證券商承

銷或再行銷售有價證券處理辦法」規定辦理。

11.本次發行新股之權利義務:與原已發行之普通股股份相同。

12.本次增資資金用途:償還銀行借款。

13.其他應敘明事項:

(1)本次現金增資發行新股之發行價格、發行條件、募集資金總額、

資金來源、計畫項目、預定資金運用進度及其他相關事宜，擬授權董事

長全權處理；如因法令規定、主管核示或因其他情事而有修正之必要，

暨其他未盡事宜之處，亦同。

(2)本次現金增資發行普通股案，俟陳請主管機關申報生效後，授權董

事長訂定繳款期間、認股暨增資基準日及辦理與本次現金增資相關事宜。