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康和證旗下康和期貨內控疏失 遭金管會裁罰48萬元

財訊快報 2018-12-12 15:44


金管會證期局公告,康和證 (6016) 旗下康和期貨違反期貨商管理規則第 2 條第 2 項,懲處 48 萬元罰鍰。證期局指出,康和期貨於今年 2 月 6 日有交易人帳戶風險指標達應執行代為沖銷標準,該公司未執行代為沖銷作業,與該公司內部控制制度規定不符,核已違反期貨管理法令。

證期局表示,依據期貨交易法第 119 條第 1 項第 2 款規定,處康和期貨新台幣 48 萬元罰鍰。

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