上半年27家券商領罰 内控不當、投行違規成監管重點

據不完全統計，截至6月30日，針對證券公司在日常監管中出現的涉嫌違法違規行為，證監會及其派出機構已對27家券商開出34份行政處罰決定書或自律監管文件。34張罰單中，内控不當與投行業務違規各佔一半，暴露出這些券商合規管理意識薄弱、合規風控未全面有效覆蓋，甚至合規人員配置不足等問題。

來源：證券時報

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