證監會擬本月內就保薦人缺失發通告

證監會副行政總裁梁鳳儀表示，檢視過31名保薦人近年表現，發現有不少持續不足的地方，常犯錯誤包括無做好盡職審查，例如有上市公司提交的上市文件中，

銷售額與付運金額不符。同時亦有保薦人在欠缺人手情況下，工作做得較粗疏，不符合證監會對保薦人職責合規要求。

梁鳳儀說，過去兩年市場上保薦人增加不少，證監會計劃今個月內就保薦人的缺失發出通告，特別是提醒一些創業板市場的保薦人要盡責。

她又說，有經紀希望可以透過即時通訊應用程式落盤，例如微信或Whatsapps，證監會正在研究，但強調落盤要有中央記錄。她說，證監會對科技的應用持中立態度，但要做好相應保障措施。

她指出，監管機構一直留意市場對金融科技的應用，特別是關注網絡安全等風險。首次代幣發行(ICO)不能為投資者提供盈利保證或確切的產品，等同投資在一張白紙一樣，相較於基金和債券等產品需要經歷嚴格的監管程序不同。

來源：港台

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