證監會擬本月內就保薦人缺失發通告
※來源:財華社

證監會副行政總裁梁鳳儀表示,檢視過31名保薦人近年表現,發現有不少持續不足的地方,常犯錯誤包括無做好盡職審查,例如有上市公司提交的上市文件中,

銷售額與付運金額不符。同時亦有保薦人在欠缺人手情況下,工作做得較粗疏,不符合證監會對保薦人職責合規要求。

梁鳳儀說,過去兩年市場上保薦人增加不少,證監會計劃今個月內就保薦人的缺失發出通告,特別是提醒一些創業板市場的保薦人要盡責。

她又說,有經紀希望可以透過即時通訊應用程式落盤,例如微信或Whatsapps,證監會正在研究,但強調落盤要有中央記錄。她說,證監會對科技的應用持中立態度,但要做好相應保障措施。

她指出,監管機構一直留意市場對金融科技的應用,特別是關注網絡安全等風險。首次代幣發行(ICO)不能為投資者提供盈利保證或確切的產品,等同投資在一張白紙一樣,相較於基金和債券等產品需要經歷嚴格的監管程序不同。

來源:港台

 

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