證監會讉責瑞信及罰款3930萬元 因內部監控缺失

證監會指，對瑞信作出譴責並罰款3930萬元，因內部監控缺失。

根據雙方達成的解決方案，證監會就瑞信違反監管規定的行為，包括在分隔客戶證券、兩邊客交易申報、遵守賣空規定、電子交易規定和成交單據規定方面的缺失，以及為確保向客戶出售合適的投資產品而設的內部監控措施所存在的缺失，因此對瑞信作出譴責並罰款。

證監會法規執行部執行董事魏建新(Thomas Atkinson)表示：“瑞信在今次事件中迅速及全面地與證監會合作，讓本會關注的事項能更快和有效地解決。否則，證監會就類似缺失所施加的制裁將更為嚴厲。＂

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