華泰證券(601688-CN)：收到證監會行政處罰決定書

華泰證券(601688-CN)11月28日晚公告，11月28日，公司收到證監會《行政處罰決定書》。華泰證券對于杭州?生網絡技術服務有限公司和浙江核新同花順網絡信息股份有限公司外部接入的第三方交易終端軟件，或者未進行軟件認證許可，或者缺乏有效控制，未對外部系統接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏了解。證監會決定對華泰證券責令改正，給予警告，沒收違法所得1823.52萬元，并處以5470.58萬罰款。

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