山西證券子公司中德證券被罰沒600萬 李慶中和王鑫遭警告

中德證券有限責任公司保薦代表人李慶中

中德證券有限責任公司保薦代表人王鑫

和訊股票消息山西證券(002500,股吧)9月27日早間公告，公司控股子公司中德證券有限責任公司及財務顧問主辦人李慶中、王鑫2016年9月26日收到中國證券監督管理委員會《行政處罰決定書》（[2016]112號）。

因在西藏紫光卓遠股權投資有限公司財務顧問項目中，中德證券及財務顧問主辦人李慶中、王鑫違反了《中華人民共和國證券法》第一百七十三條和《上市公司收購管理辦法》第九條第二款的規定，構成《證券法》第二百二十三條所述「證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏」的行為。該案已調查、審理終結。

根據《證券法》第二百二十三條規定，中國證監會決定：責令中德證券改正，沒收業務收入300萬元，並處以300萬元罰款；對李慶中、王鑫給予警告，並分別處以5萬元罰款。收到處罰決定書後，中德證券已將全部罰沒款共計600萬匯交至中國證監會指定賬戶。

山西證券表示，公司及中德證券將以此為戒，認真汲取經驗教訓，進一步提高規范運作意識，強化內部治理，嚴控業務風險。截至目前，公司經營情況正常，敬請廣大投資者注意投資風險。