中歐基金管理有限公司關于董事長任職的公告

經中歐基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會審議通過，選舉唐步先生為公司董事長。唐步先生的基金行業高級管理人員任職資格已經中國證券監督管理委員會核準（證監許可[2010]977號文）。

特此公告。

附：唐步先生簡歷

唐步先生，中歐基金管理有限公司董事長、董事，中國籍。19年以上證券從業經驗。歷任上海證券中央登記結算公司副總經理，上海證券交易所會員部總監、監察部總監，大通證券股份有限公司副總經理，國都證券有限責任公司副總經理、總經理。

中歐基金管理有限公司

2010年7月28日

中歐基金管理有限公司

關于旗下部分基金在華泰證券股份

有限公司開通基金轉換業務的公告

為滿足廣大投資者的理財需求，中歐基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）定于2010年7月28日起在代銷機構華泰證券股份有限公司辦理本公司旗下部分開放式基金的基金轉換業務，現將有關事項公告如下：

一、適用范圍

本次開通的基金轉換業務適用于中歐新趨勢股票型證券投資基金（LOF）（以下簡稱“中歐新趨勢股票”，基金代碼：166001）、中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“中歐新藍籌混合”，基金代碼：166002）、中歐穩健收益債券型證券投資基金（簡稱：“中歐穩健收益債券A”，基金代碼：166003；簡稱：“中歐穩健收益債券C”，基金代碼：166004）、中歐價值發現股票型證券投資基金（以下簡稱：“中歐價值發現股票”，基金代碼：166005）、中歐中小盤股票型證券投資基金（LOF）（以下簡稱：“中歐中小盤股票”，基金代碼：166006）之間的轉換。

二、業務辦理機構

自2010年7月28日起，本公司旗下上述五只基金的投資者可通過華泰證券股份有限公司辦理基金轉換業務。

投資者須到同時代理擬轉出和轉入基金的同一銷售機構辦理基金的轉換業務。具體轉換辦法以銷售機構規定為準。

三、業務辦理時間

基金辦理轉換業務的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所交易日（本公司公告暫停轉換時除外）。具體業務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間。

四、基金轉換業務規則

1、基金轉換是基金管理人給基金份額持有人提供的一種服務，是指基金份額持有人按基金管理人規定的條件將其持有的某一基金的基金份額轉為同一基金管理人管理的另一只基金的基金份額的行為。

2、基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩只基金必須都是該銷售機構代理的同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機構注冊登記的基金。

3、基金轉換以份額為單位進行申請。投資者可以發起多次基金轉換業務，基金轉換費用按每筆申請單獨計算。

4、基金轉換采取未知價法，即基金的轉換價格以轉換申請受理當日各轉出、轉入基金的份額凈值為基準進行計算。

5、轉換后，轉入的基金份額的持有時間將重新計算，即轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認日起重新開始計算。

6、基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉換成另一只基金，單筆轉入申請不受轉入基金最低申購限額限制，單筆轉出申請不得少于100份。若某筆轉換導致投資者在銷售機構托管的單只基金余額不足基金管理人規定的最低持有份額時，基金管理人有權將投資者在該銷售機構托管的該基金剩余份額一次性全部贖回。

7、單個開放日基金凈贖回份額及凈轉換轉出申請份額之和超出上一開放日基金總份額的10％時，為巨額贖回。發生巨額贖回時，基金轉出與基金贖回具有相同的優先級，基金管理人可根據基金資產組合情況，決定全額轉出或部分轉出，并且對于基金轉出和基金贖回，將采取相同的比例確認（另有公告的除外）；在轉出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉出申請將不予以順延。

8、投資者辦理基金轉換業務時，轉出方的基金必須處于可贖回狀態，轉入方的基金必須處于可申購狀態。

9、轉換業務遵循“先進先出”的業務規則，即份額注冊日期在前的先轉換出，份額注冊日期在后的后轉換出，如果轉換申請當日，同時有贖回申請的情況下，則遵循先贖回后轉換的處理原則。

10、具體份額以注冊登記機構的記錄為準，轉入基金的份額計算結果保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。

五、基金轉換費及份額計算方法

1、基金間的轉換業務需要收取一定的轉換費。

2、基金轉換費用按照轉出基金的贖回費用加上轉出與轉入基金申購費用補差的標準收取。當轉出基金申購費率低于轉入基金申購費率時，費用補差為按照轉出基金金額計算的申購費用差額；當轉出基金申購費率高于轉入基金申購費率時，不收取費用補差。基金轉換費用由基金持有人承擔。具體公式如下：

轉出金額＝轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值

轉出基金贖回手續費＝轉出份額×轉出凈值×轉出基金贖回手續費率

補差費＝（轉出金額－轉出基金贖回手續費）×補差費率/（1＋補差費率）

轉換費用＝轉出基金贖回手續費＋補差費

轉入金額＝轉出金額－轉換費用

轉入份額＝轉入金額/轉入基金當日基金份額凈值

例如：某基金份額持有人持有10,000份中歐穩健收益債券型證券投資基金A類份額1年后（未滿2年）決定轉換為中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金，假設轉換當日轉出基金份額凈值是1.050元，轉入基金的基金份額凈值是1.195元，對應贖回費率為0.05%，申購補差費率為0.7%，則可得到的轉換份額為：

轉出金額＝10,000×1.050＝10,500元

轉出基金贖回手續費＝10,000×1.050×0.05％＝5.25元

補差費（外扣）＝（10,500－5.25）×0.7％/（1+0.7％）＝72.95元

轉換費用＝5.25+72.95＝78.20元

轉入金額＝10,500-78.20=10,421.80元

轉入份額＝10,421.80/1.195＝8721.17份

即：某基金份額持有人持有10,000份中歐穩健收益債券型證券投資基金A類份額1年后（未滿2年）決定轉換為中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金，假設轉換當日轉出基金份額凈值是1.050元，轉入基金的基金份額凈值是1.195元，則可得到的轉換份額為8721.17份。

基金轉換費率如下表所示：

（1）從本公司管理的股票型或混合型基金轉出至其他基金，費率如下：

轉出基金

轉入基金

持有時間

轉出基金的贖回費率

中歐價值發現股票、

中歐中小盤股票

中歐價值發現股票、

中歐中小盤股票

N＜1年

0.50%

1年≤N＜2年

0.25%

N≥2年

0

注：以上轉換的補差費為0。

（2）從中歐穩健收益債券A轉出到本公司管理的股票型或混合型基金，包括贖回費和補差費兩部分，費率分別如下：

a、贖回費

轉出基金

轉入基金

持有時間

轉出基金的贖回費率

中歐穩健收益債券A

中歐價值發現股票、

中歐中小盤股票

N＜1年

0.10%

1年≤N＜2年

0.05%

N≥2年

0

b、補差費

轉出基金

轉入基金

轉出金額（不含轉出基金贖回費）

轉出基金的補差費率

中歐穩健收益債券A

中歐價值發現股票、

中歐中小盤股票

M

0.70%

50萬元≤M

0.20%

100萬元≤M

0

200萬元≤M

0.20%

500萬元≤M

0.50%

M≥1000萬元

0

（3）從中歐穩健收益債券C轉出至本公司管理的股票型或混合型基金，費率如下：

轉出基金

轉入基金

轉出金額

轉出基金的補差費率

中歐穩健收益債券C

中歐價值發現股票、

中歐中小盤股票

M

1.50%

50萬元≤M

1.00%

100萬元≤M

0.50%

M≥1000萬元

1000元

注：以上轉換的贖回費為0。

六、基金轉換的注冊登記

投資者T日申請基金轉換成功后，注冊登記機構將在T+1工作日為投資者辦理減少轉出基金份額、增加轉入基金份額的權益登記手續，一般情況下，投資者自T+2工作日起有權贖回轉入部分的基金份額。

七、暫停基金轉換的情形及處理

當發生法律法規、《基金合同》和《招募說明書》規定的暫停基金轉換的情形時，本公司可以暫停接受基金份額持有人的基金轉換申請并按照相關規定履行披露及報備義務。

重要提示：

1、投資者欲了解其他情況，請登錄本公司網站（www.lcfunds.com）或撥打本公司的客戶服務電話（021-68609700，400-700-9700）進行查詢。

2、投資者欲了解本公司旗下基金的詳細情況，請登陸本公司網站參閱各基金的《基金合同》和《招募說明書》等資料。

3、本基金轉換業務的相關規定僅適用于場外交易，若場內基金份額欲辦理轉換業務，投資者須先通過跨系統轉登記的方式將場內基金份額轉為場外基金份額，然后再進行基金的轉換。

4、上述基金轉換業務的解釋權歸本公司，本公司可以根據市場情況在不違背有關法律、法規和基金合同的規定之前提下調整上述轉換的收費方式、費率水平、業務規則及有關限制，但最遲應在調整生效前2日至少在一種中國證監會指定的媒體上予以公告。

風險提示：本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請投資者注意投資風險。

特此公告。

中歐基金管理有限公司

2010年7月28日

中歐基金管理有限公司

關于新增華泰證券股份有限公司為

旗下基金代銷機構的公告

根據中歐基金管理有限公司（以下簡稱“中歐基金”）與華泰證券股份有限公司（以下簡稱“華泰證券”）簽署的代銷協議和相關業務準備情況，中歐基金決定從2010年7月28日起增加華泰證券為中歐基金旗下中歐新趨勢股票型證券投資基金（LOF）（基金代碼：166001）、中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：166002）、中歐穩健收益債券型證券投資基金（基金簡稱：中歐穩健收益債券A，基金代碼：166003；基金簡稱：中歐穩健收益債券C，基金代碼：166004）、中歐價值發現股票型證券投資基金（基金代碼：166005）、中歐中小盤股票型證券投資基金（LOF）（基金代碼：166006）和中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）（基金代碼：166007）的代銷機構。

投資者欲了解上述六只基金的詳細信息,請仔細閱讀其招募說明書、基金合同以及其他相關公告。

自2010年7月28日起，投資者可以通過華泰證券在北京、上海、天津、南京、鎮江、常州、無錫、蘇州、揚州、泰州、淮安、南通、鹽城、徐州、宿遷、連云港、沈陽、大連、營口、杭州、紹興、寧波、包頭、長春、哈爾濱、綏化、牡丹江、合肥、濟南、青島、萊陽、西安、鄭州、石家莊、太原、銀川、蘭州等37個城市124家營業網點辦理開戶、認購、申購、贖回等業務。業務辦理的具體事宜請遵從華泰證券的相關規定。

投資者可通過以下途徑咨詢有關詳情：

1、咨詢華泰證券的各代銷營業網點；

2、登錄華泰證券網站：http://www.htsc.com.cn；

3、致電華泰證券客戶服務熱線：95597；

4、登錄中歐基金網站：http://www.lcfunds.com；

5、致電中歐基金客戶服務電話：400-700-9700，021-68609700。

特此公告。

中歐基金管理有限公司

2010年7月28日