【證券新聞】證券業協會發布基金評價業務自律管理規則,申請今起受理

中國證券業協會於昨日晚間發布《中國證券業協會證券投資基金評價業務自律管理規則（試行）》。《自律規則》要求，已經是協會會員的券商和證券咨詢機構等從事基金評價業務，應履行該業務的備案程序；而獨立評價機構、媒體，則應先履行入會程序方可從事基金評價業務。已經開展該業務的相關機構應在30個工作日內提出入會或備案申請，協會從即日起開始受理相關申報材料。

《自律規則》共分八章五十三條，包括總則、注冊登記和業務備案、業務規範、信息披露、基金評價結果引用等多個方面。在入會條件上，除要求基金評價機構為注冊資本不少於500萬的企業法人外，還對基金評價人員、基金評價理論和方法、信息采集制度、盈利模式等提出了要求。為提高審核工作的專業性，《自律規則》規定將成立基金評價業務專家工作組，負責對基金評價機構的基金評價標準、方法、內控制度、業務流程以及執行情況的評估咨詢。

按照中國證監會去年11月發布的《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》的規定，基金評價機構應加入協會成為協會會員。為此，《自律規則》將基金評價機構分為兩類︰即未入會的基金評價機構（如獨立評價機構、媒體）和已經加入協會的基金評價機構（如證券公司和證券咨詢機構），其中第一類機構應履行入會程序，而第二類機構應履行基金評價業務的備案程序。

在基金評價業務規範方面，為保證基金評價業務的公證性和客觀性，《自律規則》規定基金評價機構自身的評價部門、銷售部門之間以及基金評價機構與基金管理公司或基金銷售機構之間應建立證券業務的“防火牆”和相應管理制度，對基金評價機構及評價人員也提出較為詳盡的禁止性行為規範。在信息披露方面，詳細規定了披露的內容，並要求基金評價機構披露八個方面的關聯關系。

此外，《自律規則》還單獨設立章節，要求基金公司、基金銷售機構等機構，應公開引用協會公告的具備協會會員資格基金評價機構的基金評價結果，並對基金評價結果引用的其他行為進行規範。

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FINT[PFSTBMX,175,176,177]

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