SEC擬禁止券商允許客戶進行無監督交易

SEC擬禁止券商允許客戶在證交所進行無監督交易，將于11月3日對此進行投票表決，同周也將就擴大其對揭發欺詐交易檢舉人授予獎賞的權利進行表決。

綜合媒體10月28日報道，美國證券交易委員會（U.S. Securities and Exchange Commission, SEC）正準備禁止讓券商允許客戶在證券交易所進行無監督交易，因市場越來越擔心一個流氓交易可能會攪亂市場。

SEC27日在其網站上公布的一份聲明中表示，委員會將于11月3日對一項要求券商進行風險控制以監管客戶交易的規則進行投票表決。SEC官員于1月首次提出了該規例，并稱，他們擔心電腦故障或人為錯誤可能會觸發下單指令，可能損害公司資本。

在包括參議員考夫曼（Ted Kaufman）在內的黨國會議員質疑了SEC對日益受電子交易主導的股票市場的監督之后，SEC開始打擊電腦化交易。美國股市5月6日的閃電崩盤促使SEC審查遍布全球50個不同地點的高頻交易和交易分散。此次閃電崩盤導致大約8,620億美元證券市值在20多分鐘之內人間蒸發。

根據SEC聲明，該擬議的規則將“有效禁止券商采取”所謂的無保薦準入（naked-sponsored access）做法，該做法可使客戶繞過交易前風險控制。根據Aite Group LLC 2009年12月的一項調查，無保薦準入賬戶交易量占到了美國股票交易總量的38%。

SEC委員也將在11月1日當周就一項擬議的擴大SEC對揭發欺詐交易檢舉人授予獎賞的權利進行表決。

該擬議規則源于多德弗蘭克金融監管改革一項規定，根據該規定，提供原始信息并最終促成SEC成功執法行動的“告密者”，將可獲得包括相關監管訴訟或股東訴訟總額超過100萬美元以上罰金的10%至30%作為獎勵。

目前，SEC只有對“告密者”獎勵10%罰金的權利，同時獎勵受限于內幕交易調查。

SEC將就另一項提議進行表決，該提議要求SEC阻止在衍生品交易中的欺詐、操縱或欺騙行為。在抵押貸款和信貸衍生品交易惡化導致美國經濟陷入20世紀30年代以來最嚴重的衰退之后，美國國會盯上了這個615萬億美元的場外掉期市場。

(王媛媛 編譯)

免責聲明：本文所載資料僅供參考，并不構成投資建議，世華財訊對該資料或使用該資料所導致的結果概不承擔任何責任。若資料與原文有異，概以原文為準。
世華財訊資訊中心：editor@shihua.com.cn 電話：010-58022299轉235